反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 开店宝支付服务有限公司广西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 79.0 | 2.6 | 81.6 | 1 | 广西 | 1.特约商户收单银行结算账户管理不到位；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 横县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 86.5 | 4.4 | 90.9 | 1 | 广西 | 1.漏报投诉数据；2.未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范；3.占压所收纳的个别预算收入；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 广西钟山农村商业银行股份有限公司（原钟山县农村信用合作联社） | 农信机构 | 银行 | 55.1 | 2.5 | 57.6 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 广西三江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.1 | 2.8 | 62.9 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 广西恭城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 61.1 | 4.7 | 65.8 | 2 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 大田县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 119.5 | 6.4 | 125.9 | 3 | 福建 | 违反货币金银管理规定；违反国库管理规定；违反征信管理规定；违反反洗钱管理规定；违反金融消费者权益保护管理规定 | 2022-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司宁波市分行 | 中行 | 银行 | 184.8 | 9.0 | 193.8 | 2 | 浙江 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反支付结算管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易；4.违反金融消费权益保护相关管理规定。 | 2022-07-07 | 查看 | 编辑 |
| 江西莲花农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.0 | 7.0 | 60.0 | 3 | 江西 | 1未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 北京滴滴支付技术有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 427.0 | 38.0 | 465.0 | 2 | 北京 | 1.上传交易信息错误，未落实交易信息真实、完整、可追溯的要求；2.未严格落实客户身份实名制要求，未按规定开展法人开户意愿核实工作；3.未严格落实客户身份实名制要求，未按规定留存相关材料；4.违规设置收单结算账户；5.为金融企业或从事金融业务的企业开立支付账户；6.未对个人异常交易进行交易背景调查；7.违规进行非同名资金划转；8.未及时报告重大风险事件；9.未按规定对支付服务协议格式条款进行备案；10.未按规定履行客户身份识别义务；11.侵害消费者金融信息依法得到保护的权利；12.利用格式合同条款作出对金融消费者不公平、不合理的规定。 | 2022-07-08 | 查看 | 编辑 |
| 北京爱农驿站科技服务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 560.137877 | 22.0 | 582.137877 | 2 | 北京 | 1.未遵循“了解你的客户”原则，建立健全客户身份识别机制，未及时发现处置可能存在的特约商户支付接口转接情况；2.未按规定开展法人开户意愿核实工作；3.存在为金融企业或从事金融业务的企业开立支付账户的情况；4.未按规定对支付服务协议格式条款进行备案；5.违规进行非同名资金划转；6.未按照规定履行客户身份识别义务；7.与不明身份的客户进行交易或者为客户开立匿名、假名账户。 | 2022-07-08 | 查看 | 编辑 |
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