反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 现代金融控股（成都）有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 368.5 | 37.5 | 406.0 | 2 | 四川 | 1.违反清算管理规定；2.侵害消费者个人信息依法得到保护的权利；3.未按要求使用格式条款；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；6.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 成都银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 194.6 | 11.8 | 206.4 | 2 | 四川 | 1.侵害消费者个人信息依法得到保护的权利；2.漏报金融消费者投诉数据；3.违反金融统计管理规定；4.违反账户管理规定；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；7.违反人民币反假有关规定；8.违反信用信息安全管理、报送相关规定 | 2022-07-08 | 查看 | 编辑 |
| 渤海人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 45.0 | 3.0 | 48.0 | 1 | 天津 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-07-11 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司西宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 121.85 | 15.0 | 136.85 | 5 | 青海 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。2.未按规定履行客户身份识别义务。3.未建立金融消费者权益保护专职部门或者指定牵头部，或者金融消费者权益保护部门没有足够的人力、物力独立开展工作。4.对商品或者服务作虚假或者引人误解的宣传。5.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据。 | 2022-07-01 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司九江分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 43.6 | 5.0 | 48.6 | 2 | 江西 | 1.金融消费权益保护部门没有足够的人力独立开展工作；2.未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.对外付出残缺、污损人民币；5.未按规定收缴假币。 | 2022-07-04 | 查看 | 编辑 |
| 上海银行股份有限公司天津分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 59.0 | 3.5 | 62.5 | 1 | 天津 | 违反支付结算、反洗钱、金融消费权益保护相关管理规定 | 2022-07-01 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司乌兰浩特市支行 | 农行 | 银行 | 30.0 | 5.0 | 35.0 | 2 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-06-27 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司太原分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 154.4 | 2.0 | 156.4 | 2 | 山西 | 1违反金融统计管理规定；2未按规定履行客户身份识别义务；3.违反人民币银行结算账户管理规定;4.未严格落实信息使用授权审批程序。 | 2022-06-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司太原分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 135.98 | 12.5 | 148.48 | 5 | 山西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与不明身份客户进行交易；3.违反人民币银行结算账户管理规定；4.未按规定对异议信息进行核查和处理；5.未严格落实信息使用授权审批程序。 | 2022-06-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司山西省分行 | 中行 | 银行 | 56.2 | 3.0 | 59.2 | 3 | 山西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.违反人民币银行结算账户管理规定;3.未严格落实信息使用授权审批程序。 | 2022-06-24 | 查看 | 编辑 |
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