反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 证联支付有限责任公司 | 支付机构 | 支付机构 | 375.0 | 13.7 | 388.7 | 1 | 广东 | 1、违反支付结算管理规定2、违反反洗钱管理规定3、违反金融消费者权益保护管理规定 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司西宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 212.5 | 18.5 | 231.0 | 5 | 青海 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。2.未按规定履行客户身份识别义务。3.与身份不明的客户进行交易。4.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据。5.未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容。 | 2022-06-17 | 查看 | 编辑 |
| 亳州药都农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 73.5 | 1.45 | 74.95 | 1 | 安徽 | 1.大中小企业贷款统计有误；2.单位账户开立未按时向人民币结算账户管理系统备案；3.未按照规定程序收缴假币；4.占压所收纳税款；5.未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定开展客户风险等级划分工作；漏报投诉数据。 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 保德县慧融村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 46.7 | 8.0 | 54.7 | 2 | 山西 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2022-06-24 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司广州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 224.0 | 12.3 | 236.3 | 3 | 广东 | 违反反洗钱业务的如下规定：1、未按照规定履行客户身份识别义务2、未按照规定报送可疑交易报告 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司广州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 90.0 | 7.9 | 97.9 | 2 | 广东 | 违反反洗钱业务的如下规定：1、未按照规定履行客户身份识别义务2、未按规定报送可疑交易报告 | 2022-06-16 | 查看 | 编辑 |
| 东莞农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 170.0 | 11.9 | 181.9 | 4 | 广东 | 违反反洗钱业务的如下规定：1、未按照规定履行客户身份识别义务2、未按照规定保存客户身份资料及交易记录3、未按照规定报送可疑交易报告 | 2022-06-16 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古察哈尔右翼前旗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.4 | 1.0 | 54.4 | 1 | 内蒙古 | 超出法律法规规定和双方约定的用途使用消费者金融信息;未按要求对金融消费者投诉进行正确分类;虚报、瞒报金融统计数据资料;超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按照规定履行客户身份识别义务;拒绝无偿兑换残缺、污损的人民币;将残缺、污损的人民币对外支付。 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古林西农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.9 | 2.0 | 29.9 | 2 | 内蒙古 | 格式条款中含有对金融消费者不公平、不合理的规定;虚报、瞒报金融统计数据资料;超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按照规定履行客户身份识别义务;违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》安全管理要求。 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 霍林郭勒市农村信用合作社 | 农信机构 | 银行 | 20.8 | 1.0 | 21.8 | 1 | 内蒙古 | 格式条款中含有对金融消费者不公平、不合理的规定;虚报、瞒报金融统计数据资料;未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未按《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定收缴假币。 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
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