反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 吉林九台农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 144.61 | 11.72 | 156.33 | 11 | 吉林 | 1.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-09 | 查看 | 编辑 |
| 长春农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 77.87 | 3.59 | 81.46 | 3 | 吉林 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按要求使用格式条款。 | 2022-06-09 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司吉林省分行 | 工行 | 银行 | 506.16 | 6.825 | 512.985 | 10 | 吉林 | 1.占压财政资金；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容。 | 2022-06-09 | 查看 | 编辑 |
| 大连普兰店汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 贵州花溪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 4.5 | 64.5 | 2 | 贵州 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易. | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司贵阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 179.0 | 9.3 | 188.3 | 4 | 贵州 | 1.超过期限报送账户开立、撤销等资料；2.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 贵州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 284.0 | 14.4 | 298.4 | 4 | 贵州 | 1.超过期限报送账户开立、撤销等资料；2.占压财政存款或者资金；3.现金从业人员不具备判断和挑剔假币专业能力；4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未准确、完整、及时报送个人信用信息；6.未按要求使用格式条款；7.利用技术手段，变相强制金融消费者接受金融产品或者服务；8.未在规定期限内答复投诉人或者未按要求反馈投诉处理情况；9.漏报投诉数据；10.与身份不明的客户进行交易；11.未按照规定履行客户身份识别义务；12.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；13.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告； | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 贵州平塘农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 42.85 | 2.4 | 45.25 | 2 | 贵州 | 1.超过期限或未报送账户开立、撤销等资料；2.违反征信安全管理要求；3.未按照规定收缴假币；4.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 贵州思南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.15 | 1.0 | 50.15 | 1 | 贵州 | 1.超过期限或未报送账户开立、撤销等资料；2.未按规定收缴假币；3.未按规定对办理货币收付业务人员的反假货币水平进行评估；4.截留假币；5.未按规定解缴假币；6.占压财政存款或资金；7.提供个人不良信息、未事先告知信息主体本人；8.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 贵州赫章农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 35.8 | 3.0 | 38.8 | 4 | 贵州 | 1.超过期限报送账户开立、撤销等资料；2.未按照规定收缴假币；3.占压财政存款或资金；4.未经同意提供个人信贷信息；5.违反征信安全管理要求；6.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
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