反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 安徽来安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.8 | 7.5 | 63.3 | 3 | 安徽 | 未按规定开展客户身份重新识别；未按规定识别代理人身份。 | 2022-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司重庆市分行 | 工行 | 银行 | 604.6 | 20.5 | 625.1 | 4 | 重庆 | 1.超过期限或未向人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.存在占压财政资金行为；3.对外支付残缺、污损的人民币；4.未准确、完整、及时报送个人信用信息；5.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；6.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；漏报投诉数据；未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容。 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 重庆江北恒丰村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 46.3 | 1.0 | 47.3 | 1 | 重庆 | 1.违反金融统计管理规定；2.超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更资料；3.未按规定收缴假币；4.对外支付残缺、污损人民币；5.未准确、完整、及时报送个人信用信息；6.未按照规定履行客户身份识别义务；7.未严格落实消费者金融信息使用授权审批程序；8.未按要求使用格式条款；9.未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 重庆江津石银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 35.0 | 1.0 | 36.0 | 1 | 重庆 | 1.违反金融统计管理规定；2.超过期限向中国人民银行报送账户撤销资料；3.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 重庆大足汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 62.5 | 3.5 | 66.0 | 1 | 重庆 | 1.违反金融统计管理规定；2.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；3.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 重庆彭水民泰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 137.1 | 4.5 | 141.6 | 1 | 重庆 | 1.违反金融统计管理规定；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；3.未按照规定解缴假币；4.未按照规定备案个人征信查询用户变更情况；5.未按照规定履行客户身份识别义务；6.未按照规定报送大额交易报告。 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 重庆银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 395.0 | 12.0 | 407.0 | 3 | 重庆 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 重庆农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 255.0 | 11.0 | 266.0 | 4 | 重庆 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。 | 2022-06-08 | 查看 | 编辑 |
| 黄石农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 47.55 | 1.52 | 49.07 | 1 | 湖北 | 1.上传交易信息错误，未落实交易信息真实、完整、可追溯的要求； 2.未严格落实客户身份实名制审核要求，未按规定留存客户身份证件; 3.未严格落实客户身份实名制要求，未按规定开展法人开户意愿核实工作； 4.未按规定留存入网资料; 5.违规设置收单结算账户; 6.服务协议制定不规范; 7.违规进行非同名账户资金划转; 8.为金融企业或从事金融业务的企业开立支付账户; 9.未将支付服务协议格式条款进行备案; 10.未按照规定履行客户身份识别义务； 11.与身份不明的客户进行交易或为其提供服务; 12.未按照规定报送可疑交易报告; 13.未按规定履行客户资料和交易记录保存义务; 14.侵犯金融消费者个人信息安全; 15.未按规定使用格式合同; 16.未及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露与其自身权益有重大关系的重要内容; 征信查询用户报备不及时、未按规定识别客户身份、开立单位银行结算账户超期限备案；征信查询用户报备不及时；向征信机构提供个人不良信息未履行事前告知义务；开立单位银行结算账户超期限备案；开立单位银行结算账户未经人民银行核准；撤销单位银行结算账户未报备；与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；未按规定挑剔残缺、污损人民币；部分贷款宣传未揭示贷款产品的年化利率；在存款的营销销宣传中对过 往业绩进行夸大表述。 | 2022-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 精河县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.5 | 24.5 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定的行为 | 2022-06-09 | 查看 | 编辑 |
第155/402页