反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 白银区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 23.85 | 1.35 | 25.2 | 1 | 甘肃 | 1.金融统计业务方面存在贷款按行业分类统计制度执行有误、大中小微企业贷款专项统计制度执行有误、涉农贷款专项统计制度执行有误、绿色信贷专项统计制度执行有误等问题。2.货币金银业务方面存在未按规定将收缴的假币实物按季或按月上缴当地人民银行分支机构的问题。3.反洗钱业务方面存在与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份问题。 | 2022-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 天水麦积农村合作银行 | 村镇银行 | 银行 | 34.01 | 1.68 | 35.69 | 1 | 甘肃 | 4.反洗钱业务方面存在未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作等问题。 | 2022-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃天祝农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.65 | 2.64 | 32.29 | 2 | 甘肃 | 1.金融统计业务方面存在瞒报、虚报金融统计数据等问题。2.支付结算业务方面存在撤销企业银行结算账户未在2个工作日内向当地人民银行分支机构备案；开立备案类账户未向当地人民银行分支机构备案等问题。3.国库业务方面存在集中支付退回资金未及时退回国库单一账户造成零余额账户有余额等问题。4.反洗钱业务方面存在未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作等问题。 | 2022-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃瓜州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.05 | 2.04 | 27.09 | 2 | 甘肃 | 1.金融统计业务方面存在企业划型有误、企业行业划分有误、虚报贷款金融统计数据等问题。2.支付结算业务方面存在撤销企业银行结算账户未在2个工作日内向当地人民银行分支机构备案等问题。3.国库业务方面存在收纳的预算收入未通过“待报解预算收入”专户核算等问题。4.征信业务方面存在查询信用报告未授权等问题。5.反洗钱业务方面存在未按规定履行客户身份识别义务等问题。 | 2022-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 古交市阜民村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 26.4 | 4.5 | 30.9 | 3 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 富滇银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 225.0 | 11.5 | 236.5 | 4 | 云南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-05-25 | 查看 | 编辑 |
| 国元农业保险股份有限公司 | 财险 | 保险 | 47.8 | 3.0 | 50.8 | 3 | 安徽 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。 | 2022-05-30 | 查看 | 编辑 |
| 浙商银行股份有限公司合肥分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 89.1 | 3.5 | 92.6 | 2 | 安徽 | 1.境内大中小微型企业贷款统计有误，房地产贷款专项统计有误，绿色贷款专项统计有误，涉农贷款统计有误；2.个人银行结算账户未向账户管理系统中备案；3.现金从业人员挑剔假币专业能力不足；4.未按规定识别代理人身份，未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；5.收集的部分消费者金融信息用于营销未以适当方式供金融消费者自主选择，错报投诉数据。 | 2022-05-30 | 查看 | 编辑 |
| 河南巩义农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 136.0 | 6.0 | 142.0 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定保存客户身份资料和交易记录；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；6.违反人民币反假有关规定；7.违反人民币流通管理规定；8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；9.违反消费者金融信息保护规定；10.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定 | 2022-05-27 | 查看 | 编辑 |
| 开封宋都农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 66.0 | 1.0 | 67.0 | 1 | 河南 | 1..违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.违反人民币反假有关规定；5.违反人民币流通管理规定；6.违反消费者金融信息保护规定；7.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定。 | 2022-05-27 | 查看 | 编辑 |
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