反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 杭州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 580.0 | 19.5 | 599.5 | 3 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定履行大额和可疑交易报告义务；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-05-23 | 查看 | 编辑 |
| 崇阳楚农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 山东平阴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 117.35 | 4.5 | 121.85 | 1 | 山东 | "1.提供虚假的统计报表；2.未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；3.对外付出不宜流通残损人民币；4.未按规定收缴假币；5.税收收入未通过“待结算财政款项”科目核算；6.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；7.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；8.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；9.个别业务未履行《中华人民共和国消费者权益保护法》第二十九条规定的明示使用消费者金融信息的目的、方式和范围的义务；10.漏报部分投诉数据。 | 2022-05-27 | 查看 | 编辑 |
| 石家庄汇融农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 39.95248 | 3.5 | 43.45248 | 2 | 河北 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；2.明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储；3.拖延支付票据；4.未按规定采取必要管理和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息；或未按规定采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理；5.消保部门人员保障不充分。 | 2022-05-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国招商银行股份有限公司石家庄分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 88.112 | 8.5 | 96.612 | 2 | 河北 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；2.拖延支付票据；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定处理征信异议。 | 2022-05-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司石家庄分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 104.0 | 10.0 | 114.0 | 2 | 河北 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.延解海关税款，占压财政资金；3.未按照规定处理征信异议。 | 2022-05-18 | 查看 | 编辑 |
| 绍兴银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 550.0 | 17.5 | 567.5 | 7 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定履行大额和可疑交易报告义务；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 快捷通支付服务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 808.0 | 23.0 | 831.0 | 2 | 浙江 | .违反支付清算管理相关规定。2.（1）未按照规定履行客户身份识别义务；（2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录；（3）未按照规定报送可疑交易报告；（4）与身份不明的客户进行交易。 | 2022-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司荆州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 24.7 | 1.0 | 25.7 | 1 | 湖北 | 1.违反流通人民币管理规定;2.违反人民币反假有关规定;3.违反国库科目设置和使用规定;4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-05-17 | 查看 | 编辑 |
| 夏邑县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 77.1 | 2.0 | 79.1 | 2 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告；虚报、瞒报金融统计资料；未向中国人民银行报送账户开立资料；未按规定挑剔残缺、污损人民币，并将其交存当地中国人民银行；未按规定收缴假币；占压财政资金 | 2022-05-13 | 查看 | 编辑 |
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