反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖北通山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司宣城市分行 | 建行 | 银行 | 28.0 | 1.8 | 29.8 | 1 | 安徽 | 存在未按规定重新识别客户的问题。 | 2022-05-06 | 查看 | 编辑 |
| 崇州上银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 113.5 | 5.5 | 119.0 | 3 | 四川 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-04-28 | 查看 | 编辑 |
| 倍特期货有限公司 | 期货 | 期货 | 45.0 | 5.0 | 50.0 | 3 | 四川 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-04-28 | 查看 | 编辑 |
| 四川高县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.0 | 7.0 | 57.0 | 2 | 四川 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-04-28 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁沈东村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.67 | 1.25 | 22.92 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-04-28 | 查看 | 编辑 |
| 四川仪陇农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 74.2 | 4.5 | 78.7 | 2 | 四川 | 1.虚报瞒报金融统计数据；2.开立一般存款账户延迟向人民银行备案；3.开立个人结算账户未向人民银行备案；4.未按规定对高风险客户采取强化识别措施；5.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理；6.未按规定收缴假币；7.征信用户变动未按规定向人民银行进行备案；8.未准确、完整、及时报送个人信用信息。 | 2022-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 金平苗族瑶族傣族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 170.3 | 13.1 | 183.4 | 3 | 云南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未按规定备案账户；3.对外支付不宜流通人民币；4.占压财政资金；5.违反安全管理要求；6.个人信用报告异议处理超期；7.异议信息未按规定进行标注；8.未准确、完整、及时报送个人信用信息；9.未按规定履行客户身份识别义务；10.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-04-14 | 查看 | 编辑 |
| 湖北随州曾都汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 28.0 | 1.0 | 29.0 | 1 | 湖北 | 未按规定报送可疑交易报告。 | 2022-04-11 | 查看 | 编辑 |
| 枣庄农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 88.5 | 1.75 | 90.25 | 1 | 山东 | 1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；2.违反账户管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-04-11 | 查看 | 编辑 |
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