反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司凉山彝族自治州分行 | 邮储 | 银行 | 54.0 | 3.5 | 57.5 | 2 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料;2.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料;3.未按照规定履行客户身份识别义务;4.未按规定对高风险客户采取强化识别措施 | 2022-03-16 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁振兴银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 198.5 | 19.2 | 217.7 | 2 | 辽宁 | 1.违反金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定；2.违反人民币银行结算账户管理相关规定;3.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定;4.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;5.未按规定履行客户身份识别、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-03-15 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁省农村信用社联合社 | 农信机构 | 银行 | 146.9 | 6.1 | 153.0 | 2 | 辽宁 | 1.违反金融消费权益保护制度建设相关管理规定；2.违反征信业务安全管理要求;3.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-03-15 | 查看 | 编辑 |
| 山东莱芜农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 56.0 | 1.0 | 57.0 | 1 | 山东 | 1.基本存款账户、临时存款账户和专用存款账户，未经人民银行核准；2.未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务，未按规定识别代理人身份；4.未按规定履行客户身份识别义务，未按规定重新识别客户。 | 2022-03-16 | 查看 | 编辑 |
| 新疆霍城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.0 | 4.0 | 53.0 | 2 | 新疆 | 1.违反金融统计管理相关规定的行为。2.违反支付结算相关规定的行为。3.违反人民币管理相关规定的行为。4.违反征信管理相关规定的行为。5.违反反洗钱相关规定的行为。 | 2022-03-09 | 查看 | 编辑 |
| 嵩明沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 62.3 | 7.2 | 69.5 | 2 | 云南 | 1.提供虚假的或者隐藏重要事实的财务会计报告、报表和统计报表；2.未按本办法规定组织开展机构内反假货币与技能培训，未按规定开展反假币水平评估，办理货币收付、清分人员不具备判断和挑剔假币专业能力；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-02-07 | 查看 | 编辑 |
| 泸水中成村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 54.5 | 2.8 | 57.3 | 1 | 云南 | 1.提供虚假的或者隐藏重要事实的财务会计报告、报表和统计报表；2.违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》相关规定；3.未按规定报送大额可疑报告或者可疑交易报告；4.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-02-07 | 查看 | 编辑 |
| 昆明禄劝中成村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 45.6 | 2.0 | 47.6 | 2 | 云南 | 1.提供虚假的或者隐藏重要事实的财务会计报告、报表和统计报表；2.未重新识别客户身份信息；3.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-02-07 | 查看 | 编辑 |
| 昆明市西山区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 73.8 | 3.4 | 77.2 | 1 | 云南 | 1.虚报瞒报金融统计资料；2.未按规定备案账户；3.对外支付不宜流通人民币；4.未按规定对异议信息进行核查和处理；5.未按规定分析、识别、报送可疑交易报告；6.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-02-07 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁桓仁锦银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 27.0 | 2.0 | 29.0 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-03-08 | 查看 | 编辑 |
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