反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 浚县郑银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.9 | 1.0 | 21.9 | 1 | 河南 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.虚报金融统计资料 | 2022-03-04 | 查看 | 编辑 |
| 安徽金寨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 28.0 | 1.5 | 29.5 | 1 | 安徽 | 未报送或未及时报送企业银行结算账户开立、撤销资料；异常交易甄别分析不足 | 2022-03-07 | 查看 | 编辑 |
| 商盟商务服务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 223.0 | 6.0 | 229.0 | 1 | 浙江 | 1.违反支付清算管理相关规定。2.（1）未按照规定履行客户身份识别义务；（2）未按照规定报送可疑交易报告。 | 2022-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 六盘水农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 2.0 | 27.0 | 2 | 贵州 | 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令﹝2017﹞第2号）第三十一条的规定，处以罚款人民币25万元，对相关责任人各处罚款人民币1万元，罚款合计人民币27万元 | 2022-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 470.0 | 14.0 | 484.0 | 2 | 上海 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-03-02 | 查看 | 编辑 |
| 星展银行（中国）有限公司 | 外资银行 | 银行 | 203.6 | 6.0 | 209.6 | 2 | 上海 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.发布引人误解的营销宣传信息。 | 2022-03-04 | 查看 | 编辑 |
| 河南孟津农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 57.7 | 1.0 | 58.7 | 1 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.违反人民币反假有关规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定。 | 2022-02-24 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司无锡分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 170.0 | 5.25 | 175.25 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-03-01 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司湖南省分行 | 邮储 | 银行 | 187.7 | 10.5 | 198.2 | 5 | 湖南 | "1.个人银行结算账户未按规定向人民币银行结算账户管理系统备案；2.未按规定收缴假币；3.经收的部分TIPS税款转入“待结算财政款项”科目以外账户核算；4.未通过“待报解预算收入”账户向国库划转非税资金；5.未经书面同意查询个人征信信息；6.营销宣传不实；7.未经消费者申请、授权或同意擅自收集、使用消费者个人金融信息办理ETC业务；8.未按规定履行客户身份识别义务；9.未按规定报送可疑交易报告。" | 2022-02-23 | 查看 | 编辑 |
| 四川威远农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 41.86 | 1.9 | 43.76 | 1 | 四川 | 1.绿色贷款结构性错误。2.涉农贷款总量错误。3.未按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息。4.开立部分个人银行结算账户超过期限向人民币银行结算账户管理系统备案。5.未按规定采取切实可行的措施完整真实保存客户身份资料。6.投诉与咨询种类分类错误，漏报投诉数据。 | 2022-03-01 | 查看 | 编辑 |
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