反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 恒丰银行股份有限公司昆明分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 48.5 | 3.3 | 51.8 | 1 | 云南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额可疑报告或者可疑交易报告；3.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-04-02 | 查看 | 编辑 |
| 云南寻甸农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 53.9 | 7.2 | 61.1 | 2 | 云南 | 1.虚报瞒报金融统计资料；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-04-02 | 查看 | 编辑 |
| 云南威信农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 115.7 | 3.2 | 118.9 | 1 | 云南 | 1.虚报瞒报金融统计资料；2.未按规定备案账户；3.未按规定开展假币收缴相关工作；4.现金从业人员反假货币业务知识掌握未达到要求；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定。 | 2022-04-02 | 查看 | 编辑 |
| 银盛支付服务股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 2245.0 | 44.9 | 2289.9 | 1 | 广东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2022-03-21 | 查看 | 编辑 |
| 景德镇农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 45.0 | 2.0 | 47.0 | 1 | 江西 | 一、漏报金融消费者权益保护投诉数据；二、未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告；三、征信系统人员变动未备案。 | 2022-03-28 | 查看 | 编辑 |
| 烟台农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 92.0 | 5.5 | 97.5 | 1 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2022-03-17 | 查看 | 编辑 |
| 山东郯城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 3.0 | 63.0 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-03-17 | 查看 | 编辑 |
| 山东安丘农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 48.0 | 1.5 | 49.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-03-17 | 查看 | 编辑 |
| 泰安银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 117.0 | 5.5 | 122.5 | 1 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2022-03-17 | 查看 | 编辑 |
| 齐商银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 114.0 | 5.5 | 119.5 | 1 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2022-03-17 | 查看 | 编辑 |
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