反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖北枝江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.1 | 1.0 | 22.1 | 1 | 湖北 | 违反账户管理相关规定；违反人民币管理相关规定；未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-02-22 | 查看 | 编辑 |
| 四川泸县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.1 | 1.3 | 37.4 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料;2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定对高风险客户进行风险等级审核；4.未准确报送个人信用信息;5.违反个人信用信息基础数据库管理暂行办法安全管理要求；6.未按约定用途使用个人信用报告。 | 2022-02-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司福州湖东支行 | 农行 | 银行 | 40.0 | 4.5 | 44.5 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-02-18 | 查看 | 编辑 |
| 信泰人寿保险股份有限公司泉州中心支公司 | 寿险 | 保险 | 25.0 | 3.0 | 28.0 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-02-24 | 查看 | 编辑 |
| 贵州兴义农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.0 | 5.0 | 36.0 | 2 | 贵州 | 1.超过期限报送账户撤销资料；2.未按规定重新识别客户身份 | 2022-02-21 | 查看 | 编辑 |
| 国信证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 105.0 | 5.75 | 110.75 | 2 | 广东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易 | 2022-02-11 | 查看 | 编辑 |
| 云南红塔银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 56.0 | 4.2 | 60.2 | 2 | 云南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-02-11 | 查看 | 编辑 |
| 河南新安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 47.0 | 1.3 | 48.3 | 1 | 河南 | 1.虚报统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.征信异议信处理超期；4.违反征信安全管理要求；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.占压财政存款或资金；7.未按规定挑剔不宜流通人民币；8.未按照要求对投诉进行正确分类 | 2022-02-16 | 查看 | 编辑 |
| 大洼恒丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 45.0 | 4.0 | 49.0 | 1 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-02-17 | 查看 | 编辑 |
| 盘锦银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 70.0 | 4.0 | 74.0 | 1 | 辽宁 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-02-17 | 查看 | 编辑 |
第163/402页