反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国银行股份有限公司日喀则分行 | 中行 | 银行 | 47.49 | 2.0 | 49.49 | 2 | 西藏 | 违反人民币银行结算账户管理、客户身份识别、金融消费者权益保护实施、国库业务管理等相关规定。 | 2022-02-09 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古鄂温克农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.5 | 2.0 | 26.5 | 2 | 内蒙古 | 1、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。2、未按要求使用格式条款。3、超过期限、未向中国人民银行报送账户开立、撤销资料。 | 2022-01-27 | 查看 | 编辑 |
| 安徽岳西农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.5 | 1.0 | 23.5 | 1 | 安徽 | 未按规定设置“待结算财政款项”一级科目；未按规定将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户；未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-01-25 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司郑州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 87.5 | 6.95 | 94.45 | 2 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.与身份不明的客户进行交易；5.违反人民币反假有关规定；6.违反国库科目设置和使用规定；7.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定；8.违反个人金融信息保护规定。 | 2022-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司济源分行 | 交行 | 银行 | 31.2 | 2.05 | 33.25 | 1 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2022-01-27 | 查看 | 编辑 |
| 三门峡湖滨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 47.0 | 2.0 | 49.0 | 1 | 河南 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-01-25 | 查看 | 编辑 |
| 富滇银行股份有限公司曲靖分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 35.0 | 3.0 | 38.0 | 1 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 云南红塔银行股份有限公司曲靖分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 25.0 | 1.5 | 26.5 | 1 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 大连旅顺口蒙银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 95.0 | 11.0 | 106.0 | 2 | 辽宁 | 1、未按规定履行客户身份识别义务。2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-01-28 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司大连分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 92.97 | 13.8 | 106.77 | 4 | 辽宁 | 1、违反账户管理规定；2、未按规定履行客户身份识别义务。3、未按规定保存客户身份资料 | 2022-01-28 | 查看 | 编辑 |
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