反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 云南勐海农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.8 | 1.5 | 34.3 | 1 | 云南 | 1.撤销账户未在规定期限在向人民银行报告。2.未按时向当地人民银行上缴假币。3.反假币知识与技能培训工作不到位。4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。5.未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2022-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 云南陆良农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.0 | 25.0 | 1 | 云南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料。2.撤销账户未在规定期限在向人民银行报告。3.未按照规定履行客户身份识别义务。4.信息使用授权审批程序不规范。5.金融消费者投诉处理信息报送不及时。 | 2022-01-17 | 查看 | 编辑 |
| 湖北石首农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定开展客户身份初次识别。 | 2022-01-20 | 查看 | 编辑 |
| 庄河汇通村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 39.0 | 6.0 | 45.0 | 2 | 辽宁 | 1、违反账户管理规定；2、未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-01-18 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司崇左分行 | 农行 | 银行 | 1142.5 | 37.0 | 1179.5 | 5 | 广西 | 未落实个人银行账户实名制管理规定；违规使用个人金融信息；未严格落实银行账户风险监测要求；未按规定完整保存客户身份资料 | 2022-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司漯河分行 | 建行 | 银行 | 57.6 | 2.3 | 59.9 | 1 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.违反账户管理规定；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定保存客户身份资料和交易记录 | 2022-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 河南沈丘农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 67.0 | 3.35 | 70.35 | 1 | 河南 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2022-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 5.0 | 37.0 | 2 | 安徽 | 1.未按规定向人民银行报送账户开立相关资料；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-01-14 | 查看 | 编辑 |
| 四平辽河蛟银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.0 | 2.3 | 23.3 | 未说明 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 武汉东西湖扬子村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-01-10 | 查看 | 编辑 |
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