反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖北洪湖农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 1 | 湖北 | 1.将经收的税款转到“待结算财政款项”以外的其他科目或账户；2.查询用户离岗未及时停用；3.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 湖北公安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.0 | 22.0 | 1 | 湖北 | 未按规定开展客户身份识别。 | 2022-01-12 | 查看 | 编辑 |
| 宜宾兴宜村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 50.0 | 4.0 | 54.0 | 4 | 四川 | 1.未按规定履行客户身份初次识别义务；2.未按规定对个人银行结算账户进行备案；3.虚报、瞒报统计数据；4.未按规定备案征信查询用户；5.提供个人不良信息未按规定事先告知信息主体。 | 2022-01-13 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行辽宁省分行 | 工行 | 银行 | 326.1 | 18.9 | 345.0 | 5 | 辽宁 | "1.违反金融消费权益保护制度建设、消费者金融信息保护、金融营销宣传等相关管理规定；2.未按规定报送单位银行结算账户撤销等资料;3.未按规定履行假币收缴程序;4.违反规定占压财政性资金;5.违反信用信息提供、查询及异议处理相关规定;6.未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告。" | 2022-01-13 | 查看 | 编辑 |
| 岑巩县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.0 | 43.0 | 3 | 贵州 | 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定 | 2022-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 昆仑银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 269.0 | 11.5 | 280.5 | 3 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定的行为 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 山西左云农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.4 | 3.0 | 39.4 | 3 | 山西 | （一）反洗钱管理关于“未按规定对异常交易进行人工分析、识别，异常交易排除理由不合理”的违法行为；（二）人民币管理关于“假币未按规定按月上交”的违法行为；（三）金融消费权益保护关于“未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用制度”的违法行为；（四）国库经收关于“税款延解行为”的违法行为。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 青海天峻农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 青海 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-09-06 | 查看 | 编辑 |
| 青海门源大通村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.0 | 2.0 | 27.0 | 1 | 青海 | 违反大额交易和可疑交易报告制度 | 2021-07-28 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 163.0 | 7.0 | 170.0 | 2 | 内蒙古 | 虚报、瞒报金融统计数据资料；办理银行卡收单业务未严格落实特约商户实名制管理制度、未按规定设置特约商户收单银行结算账户、特约商户巡检不到位，超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料，办理个人银行账户开立未对客户身份证件进行核对；未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告；对外支付残缺、污损的人民币；占压财政存款或者资金；未事先告知信息主体本人而向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息。 | 2021-07-29 | 查看 | 编辑 |
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