反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 呼和浩特赛罕蒙银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.0 | 25.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-07-29 | 查看 | 编辑 |
| 鄂尔多斯农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.0 | 6.0 | 66.0 | 2 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-07-29 | 查看 | 编辑 |
| 河南浚县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 河南 | 1.未按规定识别代理人身份；2.未按规定开展持续的客户身份识别 | 2021-05-27 | 查看 | 编辑 |
| 遂宁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 52.5 | 2.45 | 54.95 | 2 | 四川 | 1.超过期限备案单位银行结算账户；2.超过期限备案个人银行结算账户；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定时限报告大额交易。 | 2021-04-08 | 查看 | 编辑 |
| 辽宁太子河村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 1 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 君康人寿保险股份有限公司浙江分公司 | 寿险 | 保险 | 200.0 | 21.0 | 221.0 | 4 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定履行可疑交易报告义务 | 2020-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 山西绛县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 0.0 | 0.0 | 0.0 | 0 | 山西 | 违反金融统计、支付结算、反洗钱等相关规定 | 2021-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 钟祥民生村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑报告 | 2021-06-18 | 查看 | 编辑 |
| 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 320.0 | 5.5 | 325.5 | 2 | 浙江 | 5.（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定进行可疑交易报告；（3）与身份不明的客户进行交易。 | 2021-07-19 | 查看 | 编辑 |
| 山东章丘农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 209.0 | 6.0 | 215.0 | 1 | 山东 | 1.违反《中华人民共和国商业银行法》关于提供统计报表的规定；2.未制定本行征信内部管理制度和操作规程；3.向国家金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；4.授权支付业务存在先清算后支付现象；5.未按规定期限或未向人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料；6.一般存款账户办理现金支取；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.与身份不明的客户进行交易；9.未按规定收缴假币。 | 2021-07-06 | 查看 | 编辑 |
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