反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广西东兴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.3 | 5.2 | 27.5 | 4 | 广西 | 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 河南濮阳开州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.0 | 3.0 | 53.0 | 1 | 河南 | 1、未按规定识别客户身份；2、未按规定报送大额交易报告；3、虚报、瞒报金融统计资料；4、超期限未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 广州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 590.0 | 35.8 | 625.8 | 5 | 广东 | "违反反洗钱法律法规的如下规定：1、未按规定履行客户身份识别义务2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告3、与身份不明的客户发生交易" | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 广西凭祥农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.0 | 1.5 | 44.5 | 1 | 广西 | 未按规定开展客户风险等级划分、调整工作，未按规定开展持续的客户身份识别 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西宁明农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 39.0 | 2.2 | 41.2 | 1 | 广西 | 银行结算账户未按规定备案；占压财政资金；违反征信安全管理要求；未按规定开展持续的客户身份识别 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西柳江农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 28.25 | 1.0225 | 29.2725 | 1 | 广西 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户撤销资料；2.未按规定收缴假币；3.异议处理超期；4.违反安全管理要求；5.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 安徽东至农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.5 | 2.4 | 42.9 | 2 | 安徽 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.违规占压预算收入；3.未按规定开展客户身份持续识别工作；4.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；5.明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储。 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 东营银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 79.5 | 4.5 | 84.0 | 2 | 山东 | "1.超过期限向中国人民银行报送个人银行结算账户开立资料；2.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；3.未按规定开展持续的客户身份识别；4.与身份不明的客户进行交易。" | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 富滇银行股份有限公司大理分行 | 城商行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 2 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 云南红塔银行股份有限公司大理分行 | 城商行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 3 | 云南 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
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