反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 云南永平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 71.5 | 2.0 | 73.5 | 3 | 云南 | 1.对外支付不宜流通残损人民币。2.金融统计数据报送错误。3.个人银行结算账户开户备案不及时。4.违反安全管理要求。5.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 云南剑川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 69.5 | 2.0 | 71.5 | 1 | 云南 | 1.对外支付不宜流通残损人民币，未按规定收缴假币。2.金融统计数据报送错误。3.临时存款账户超期使用；人民币银行结算账户管理系统销户不及时；个人银行结算账户开户备案不及时。4.违反安全管理要求。5.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 开远沪农商村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 56.5 | 2.0 | 58.5 | 1 | 云南 | 1.中小微企业贷款专项数据报送错误；2.未按规定收缴假币；3.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；4.未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范；5.个人前置征信查询用户变动未及时报备；6.未报送个人信用信息;7.未按照规定履行客户身份识别义务;8.格式条款不规范。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 盐津县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 49.1 | 1.3 | 50.4 | 1 | 云南 | 1.未按规定报送金融统计资料；2.账户撤销后未按规定向中国人民银行报告；3.未按规定办理假币收缴；4.未按规定开展持续的客户身份识别；5.未按规定开展客户风险等级划分；6.报送个人不良信息，未事先告知信息主体本人；7.信息使用授权审批程序不规范；8.金融消费者投诉处理信息报送不及时。 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 梧州市区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 77.1 | 2.1 | 79.2 | 1 | 广西 | 1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定重新识别客户；3.未按规定开展客户风险等级划分。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 安徽含山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 37.0 | 1.5 | 38.5 | 1 | 安徽 | 1.企业银行账户开户迟备案，企业银行账户未备案。2.未按规定办理假币收缴业务，未按规定将假币解缴当地人民银行。3.经收的部分代扣社保费转入“待结算财政款项”以外其他账户。4.经收预算收入未及时划缴国库，存在延解、占压情况。5.征信系统用户未报备。6.未按规定履行客户身份识别义务。7.金融消费者权益保护部门人力、物力不足。 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古阿尔山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 多伦县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 21.82 | 1.27 | 23.09 | 1 | 内蒙古 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 山西长子农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.5 | 2.0 | 24.5 | 2 | 山西 | 未按规定报送大额交易报告。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 山阴县太行村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 3.0 | 23.0 | 3 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-29 | 查看 | 编辑 |
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