反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东商河农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 119.0 | 6.0 | 125.0 | 2 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-07-06 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司滁州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 27.0 | 1.5 | 28.5 | 1 | 安徽 | 1.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。虚报、瞒报金融统计数据。 | 2022-01-07 | 查看 | 编辑 |
| 四川丹棱农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 28.5 | 3.0 | 31.5 | 2 | 四川 | 1.虚报、瞒报统计资料。2.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料。3.未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-01-06 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司南昌分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 442.0 | 13.0 | 455.0 | 4 | 江西 | 1.漏报投诉数据；2.提供虚假的金融统计数据；3.未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.发现假币未收缴；6.未按规定收缴假币；7.现金从业人员不具备反假专业能力；8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司河南省分行 | 工行 | 银行 | 449.2 | 7.4 | 456.6 | 3 | 河南 | 1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反人民币反假有关规定；4.违反国库科目设置和使用规定；5.占压财政存款或者资金；6.违反个人金融信息保护规定；7.违反金融营销宣传管理规定；8.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定。 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 国华人寿保险股份有限公司河南分公司 | 寿险 | 保险 | 77.0 | 6.6 | 83.6 | 2 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司福建省分行 | 中行 | 银行 | 165.0 | 11.0 | 176.0 | 5 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司福州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 165.0 | 20.0 | 185.0 | 5 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易 | 2021-12-31 | 查看 | 编辑 |
| 伊犁国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 27.0 | 2.0 | 29.0 | 2 | 新疆 | 1.违反金融统计管理相关规定的行为；2.违反支付结算相关规定的行为；3.违反人民币管理相关规定的行为；4.违反反洗钱相关规定的行为；违反金融消费者权益保护相关规定的行为。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 防城港市区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 27.1 | 2.5 | 29.6 | 2 | 广西 | 1.超过期限报送账户开户资料；2.虚报、瞒报金融统计资料；3.未按规定收缴假币；4.违反安全管理要求；5.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
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