反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 乌海千里山河套村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.6 | 1.8 | 26.4 | 1 | 内蒙古 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定履行大额和可疑交易报告义务。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 广西灵川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 38.4 | 7.6 | 46.0 | 3 | 广西 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.开立单位银行结算账户报备不及时；3.未按规定办理假币收缴业务。 | 2021-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 广西大化农村商业银行股份有限公司（原大化瑶族自治县农村信用合作联社） | 农信机构 | 银行 | 50.25 | 1.68 | 51.93 | 1 | 广西 | 1.虚报涉农贷款数据：将城市个人非涉农贷款纳入非农户个人农林牧渔业贷款统计2.虚报涉农贷款数据：将非农户贷款纳入农户贷款统计3.虚报涉农贷款数据：将城市企业非涉农贷款纳入城市企业农村基础设施建设贷款统计4.未经核准开立单位银行结算账户5.开立单位银行结算账户未报备或超期报备6.变更单位银行结算账户超期报备7.撤销单位银行结算账户超期报备8.未按规定开展客户身份重新识别9.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 焦作市中站区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 51.4 | 1.5 | 52.9 | 1 | 河南 | 未按规定报送大额交易报告；虚报、瞒报金融统计资料；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；发现假币而不收缴；未按规定收缴假币；未按规定处理异议；未严格落实信息使用授权审批程序 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 内黄县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 109.15 | 3.8 | 112.95 | 2 | 河南 | 1.错报存款准备金考核相关材料。2.虚报瞒报金融统计数据。3.超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。4.未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。5.未按规定挑剔残缺、污损人民币。6.未按规定将假币解缴至中国人民银行分支机构。7.未按规定收缴假币。8.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力。9.用户变更未及时向人民银行备案。10.未按规定履行客户身份识别义务。11.漏报投诉数据 | 2021-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 吉林九台农村商业银行股份有限公司通化分行 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 吉林 | 未按照规定及时上报大额交易报告 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 宜都民生村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.1 | 1.0 | 21.1 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 武汉江夏民生村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 安顺农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.2 | 1.0 | 34.2 | 1 | 贵州 | 1.开立单位银行结算账户，未按规定备案；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定收缴假币；4.占压财政资金；5.违反安全管理要求。 | 2021-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 安徽宁国农村商业银行 | 农信机构 | 银行 | 30.1 | 1.8 | 31.9 | 4 | 安徽 | （一）未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定以客户为基本单位开展资金交易的监测分析；（二）部分涉农贷款统计工作中存在的违规问题;（三）账户开立和销户未在规定时间内向人民银行备案；（四）分支机构未按规定设置“待结算财政款项”科目，以及收纳的预算收入存在延解情况；（五）假币收缴程序不合规；（六）未按照规定报送“金融消费者权益保护”相关资料； | 2021-12-21 | 查看 | 编辑 |
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