反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 广西金秀农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.5 | 1.5 | 25.0 | 1 | 广西 | 未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2021-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司开封分行 | 建行 | 银行 | 32.8 | 2.0 | 34.8 | 1 | 河南 | 违反金融统计管理规定、违反支付结算管理规定、违反反洗钱管理规定、违反征信业务管理规定、违反金融消费权益保护规定 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司三门峡分行 | 农行 | 银行 | 29.72 | 2.3 | 32.02 | 1 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未按规定向人民银行报送销户资料；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.漏报投诉数据。 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 重庆丰都汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 1 | 重庆 | 1.为存款人变更单位结算账户信息后未向人民银行报告；2.未按规定完整、准确地报送大额交易报告要素。 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 杉德支付网络服务发展有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 886.0 | 3.5 | 889.5 | 1 | 上海 | 1.违反商户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反账户管理规定；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 叶城县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 1.0 | 31.0 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计管理相关规定的行为；2.违反支付结算相关规定的行为；3.违反征信管理相关规定的行为；4.违反反洗钱相关规定的行为。 | 2021-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 新疆阿瓦提农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 26.0 | 2.0 | 28.0 | 2 | 新疆 | 1.违反反洗钱相关规定的行为；2.违反国库管理相关规定的行为；3违反金融统计管理相关规定的行为。 | 2021-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 和静县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 58.5 | 3.3 | 61.8 | 2 | 新疆 | 1.违反反洗钱相关规定的行为；2.违反金融统计管理相关规定的行为；3.违反征信管理相关规定的行为；4.违反支付结算相关规定的行为。 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 舟曲县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 32.0 | 1.15 | 33.15 | 1 | 甘肃 | 1.违反《金融统计管理规定》，虚报、瞒报金融统计资料。2.违反《人民币银行结算账户管理办法》，超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销资料。3.违反《金融违法行为处罚办法》，占压财政存款或者资金。4.违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》，用户新建、停用未按要求向当地人民银行报备。违反《中华人民共和国反洗钱法》,未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 云南腾冲农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 42.0 | 9.0 | 51.0 | 3 | 云南 | 1.金融统计数据报送错误。2.单位银行结算账户撤销未在规定期限内向人民银行报告。3.授权支付退款退回国库不及时。4.未按规定履行客户身份识别义务。5.未严格落实金融消费者信息使用授权审批程序。 | 2021-12-21 | 查看 | 编辑 |
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