反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 容县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.4 | 2.5 | 32.9 | 1 | 广西 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 山西交城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 92.0 | 10.5 | 102.5 | 3 | 山西 | 违反《金融统计管理规定》、《人民币银行结算账户管理办法》、《中华人民共和国人民币管理条例》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的相关规定。 | 2021-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 达州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 44.8 | 2.9 | 47.7 | 2 | 四川 | 1.开立个人银行结算账户未备案；2.未按要求划分新建客户洗钱风险等级；3.未使用人民银行统一规范制作的《假币收缴凭证》、假币收缴凭证未加盖业务公章；4.未按月解缴收缴的假币；5.虚报、瞒报金融统计数据；6.征信用户报备不及时；7.未按规定报送个人信用信息；8.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；9.未按规定处理异议信息；10.未按规定报送投诉数据。 | 2021-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 山东荣成汇丰村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.33 | 1.5 | 25.83 | 1 | 山东 | "1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未建立金融消费者权益保护专职部门或者指定牵头部门。" | 2021-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 平南县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 28.3 | 2.2 | 30.5 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-16 | 查看 | 编辑 |
| 江西铅山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.0 | 5.0 | 55.0 | 1 | 江西 | 未按规定报送可疑交易报告 | 2021-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 禹州市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 33.74 | 1.45 | 35.19 | 1 | 河南 | 一是未按规定履行客户身份识别义务；二是撤销企业类基本存款账户未备案、撤销一般存款账户超期报告；三是未按规定程序收缴假币；四是异议处理超期；五是漏报投诉数据 | 2021-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 山东无棣农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 52.9 | 3.0 | 55.9 | 3 | 山东 | "1.未按规定识别代理人身份；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.未按规定挑剔不宜流通人民币；4.对外付出不宜流通残损人民币；5.未按照规定对异议信息进行标注。" | 2021-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司岳阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 24.5 | 1.0 | 25.5 | 1 | 湖南 | "1.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.违反个人信用信息基础数据库安全管理要求；4.漏报、错报投诉数据。" | 2021-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 山西屯留农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.16 | 3.0 | 24.16 | 3 | 山西 | 未按规定报送大额交易报告 | 2021-12-10 | 查看 | 编辑 |
第178/402页