反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 宝付网络科技（上海）有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 305.0 | 16.25 | 321.25 | 2 | 上海 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.未按规定保存客户身份资料；4.与身份不明客户交易。 | 2021-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 青岛银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 40.0 | 2.0 | 42.0 | 2 | 山东 | 1.未按规定履行反洗钱内控制度和组织机构建设义务；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务；4.未按规定履行可疑交易报告义务。 | 2021-12-10 | 查看 | 编辑 |
| 东乡族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 29.5 | 1.0 | 30.5 | 2 | 甘肃 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-02 | 查看 | 编辑 |
| 山西新绛农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.1 | 7.5 | 37.6 | 3 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 江城哈尼族彝族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 65.4 | 2.0 | 67.4 | 2 | 云南 | 1.虚报瞒报金融统计资料；2.企业银行账户备案不及时；3.未按月解缴假币至当地人民银行；4.征信用户发生变动时未向人民银行变更备案；5.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；6.未按规定开展客户风险等级划分工作；7.未按规定开展客户身份持续识别。 | 2021-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 云南景东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 70.5 | 4.0 | 74.5 | 4 | 云南 | 1.虚报瞒报金融统计资料；2.临时存款账户超期未销户；3.占压财政资金；4.征信用户发生变动时未向人民银行变更备案；5.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；6.未按规定开展客户风险等级划分工作；7.未按规定开展客户身份持续识别工作；8.金融产品营销宣传不真实、不准确。 | 2021-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 淄博博山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 50.5 | 3.0 | 53.5 | 2 | 山东 | "1.提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表；2.超过期限或未向人民银行报送撤销单位银行结算账户资料；3.商业银行查询用户未按规定向人民银行征信管理部门备案；4.未按规定识别客户身份。" | 2021-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 广西银海国民村镇银行 | 村镇银行 | 银行 | 25.2 | 1.8 | 27.0 | 1 | 广西 | 未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2021-12-02 | 查看 | 编辑 |
| 安徽黟县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 26.0 | 1.1 | 27.1 | 1 | 安徽 | 1.未按规定向中国人民银行报送账户开立资料；2.假币收缴操作程序不规范；3.未按规定对异常交易进行人工分析、识别；4.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类。 | 2021-12-01 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃礼县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 甘肃 | 未按规定对部分异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理 | 2021-11-30 | 查看 | 编辑 |
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