反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 四川犍为农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 75.0 | 3.0 | 78.0 | 1 | 四川 | （一）反洗钱方面：1.办理一次性金融业务，未按规定识别部分客户身份；2.未按规定对部分客户开展持续的客户身份识别。（二）金融统计方面：虚报、瞒报金融统计数据；（三）国库方面：办理财政集中支付业务存在“先清算后支付”情况。（四）支付结算方面：1.撤销单位银行结算账户超期向人民银行报告；2.开立个人银行结算账户未向人民银行备案；3.开立个人银行结算账户未向人民银行备案；4.开立单位银行结算账户未向人民银行报送账户开立资料 | 2021-11-26 | 查看 | 编辑 |
| 四川青川农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 2.0 | 23.0 | 2 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料的；2.未按照规定履行客户身份识别义务的。 | 2021-11-26 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃临泽农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.5 | 2.0 | 23.5 | 2 | 甘肃 | 虚报企业贷款、虚报个人贷款；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2021-11-25 | 查看 | 编辑 |
| 山西原平农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.65 | 3.3 | 24.95 | 3 | 山西 | 与身份不明的客户进行交易；未按规定开展客户风险等级划分。 | 2021-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 武定县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 47.38 | 3.6 | 50.98 | 2 | 云南 | 1.部分统计数据错误；2.个别临时账户到期后未及时销户；3.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定相关管理规定；4.占压财政资金；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-11-23 | 查看 | 编辑 |
| 托克逊县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 1 | 新疆 | 违反反洗钱相关规定 | 2021-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 江川兴福村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 云南 | 未按规定时限报告大额交易数据。 | 2021-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 玉溪红塔村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 27.0 | 1.5 | 28.5 | 1 | 云南 | 1.开立备案类单位银行结算账户未通过账户管理系统向人民银行备案。2.撤销备案单位银行结算账户未通过账户管理系统向人民银行备案。3.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2021-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 资阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 28.8 | 1.0 | 29.8 | 1 | 四川 | 1.征信用户管理不规范。2.假币收缴流程不规范。3.拒绝兑换残缺污损人民币。4.未按规定开展客户风险等级划分。5.开立个人银行结算账户超过期限备案6.开立个人银行结算账户未备案 | 2021-11-09 | 查看 | 编辑 |
| 陕西吴起农村合作银行 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 1.4 | 31.4 | 1 | 陕西 | 违反支付结算、反洗钱、征信管理规定 | 2021-11-11 | 查看 | 编辑 |
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