反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 沧源佤族自治县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 46.7 | 3.6 | 50.3 | 2 | 云南 | 1.专项贷款统计错误；2.基本账户撤销未进行销户报备；3.开立企业银行结算账户（基本账户）未按时报备；4.对外支付不易流通人民币；5.非税收入收缴时经过待结算财政款项科目以外的账户进行核算，收缴期间部分税款通过转汇专用户汇总再划入待结算款项下账户入库；6.纸质缴款书业务缴库不及时；7.占压财政资金；8.未按规定及时停用征信离岗用户；9.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2021-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 云南临沧临翔农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.5 | 2.0 | 38.5 | 2 | 云南 | 1.专项贷款统计错误；2.企业账户销户资料未及时报备；3.待结算财政款项下的待报解预算收入专户违规将预算收入转入其他科目；4.占压财政资金；5.未按规定及时停用征信离岗用户；6.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2021-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 阳新农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 41.6 | 2.0 | 43.6 | 1 | 湖北 | 向人民银行报送企业银行账户开立资料超过规定期限；与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；未对对公客户履行持续身份识别；未按规定挑剔残缺、污损人民币。 | 2021-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 河南社旗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.5 | 3.0 | 37.5 | 2 | 河南 | "1.虚报、瞒报金融统计数据；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.对外支付的人民币中存在不宜流通人民币；4.未按规定报送大额交易报告；5.未建立并落实以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据的。" | 2021-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 河南南召农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.5 | 3.0 | 37.5 | 2 | 河南 | "1.虚报、瞒报金融统计数据；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.对外支付的人民币中存在不宜流通人民币；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未建立并落实以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；未按照规定报送相关资料。" | 2021-11-30 | 查看 | 编辑 |
| 山东临沂罗庄农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 89.0 | 4.5 | 93.5 | 1 | 山东 | "1.提供虚假的统计报表；2.超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务，与不明身份的客户进行交易；4.对司法机关查询、冻结、扣划部分客户未按规定重新识别客户身份。" | 2021-12-01 | 查看 | 编辑 |
| 四川广汉农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 49.8 | 2.0 | 51.8 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料。2.未按规定期限报送账户开立资料。3.未按规定收缴假币。4.未准确、完整向金融信用信息基础数据库报送个人逾期信息。5.违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》中安全管理要求，征信用户未按规定向人民银行备案、征信用户离岗后未及时停用。6.未按照规定履行客户身份识别义务。7.未按照规定报送可疑交易报告。8.金融消费者权益保护部门没有足够的人力独立开展工作。9.未按要求使用格式条款。 | 2021-11-29 | 查看 | 编辑 |
| 通江县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 31.83 | 1.2 | 33.03 | 2 | 四川 | 虚报、瞒报金融统计资料；备案类账户超期备案；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；假币柜面收缴时未向收缴人告知鉴定权利；个人信贷客户信用信息报送不准确；未严格落实信息使用授权审批程序；格式条款存在减轻或者免除银行、支付机构造成金融消费者财产损失的赔偿责任；信息披露途径不能充分保证金融消费者接收。 | 2021-11-22 | 查看 | 编辑 |
| 雅安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 188.1 | 4.5 | 192.6 | 2 | 四川 | 1.迟报投诉数据；2.虚报、瞒报金融统计数据；3.违反账户管理规定；4.违反征信安全管理要求；5.未经同意查询个人信息；6.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；7.未按规定开展客户风险等级划分、调整工作；8.先清算，后支付。 | 2021-11-25 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业发展银行泸州市分行 | 政策性银行 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 四川 | 未按规定开展客户风险等级划分。 | 2021-11-25 | 查看 | 编辑 |
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