反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东金乡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 77.6 | 1.0 | 78.6 | 1 | 山东 | "1.存贷款统计数据分类错误；2.超过期限向中国人民银行报送银行结算账户开立资料；3.《假币收缴凭证》未按要求加盖收缴单位业务公章；4.非税收入清分后未及时划转财政专户；5.未向中国人民银行报备征信用户变动情况；6.未按规定履行客户身份识别义务：一是与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；二是未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。" | 2021-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 河南新蔡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.9 | 1.0 | 31.9 | 1 | 河南 | 1.金融消费者权益保护部门没有足够人力、物力开展工作。2.漏报投诉数据。3.未按照规定履行客户身份识别义务。4.虚报金融统计资料。5.单位银行结算账户未按时备案。6.对外支付不宜流通人民币。7.未按规定收缴假币。8.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构。9.征信用户报备不及时、不规范，违反安全管理要求。10.提供非依法公开的个人不良信息，未事先告知信息主体本人。 | 2021-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 山西沁水农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 52.8 | 7.5 | 60.3 | 3 | 山西 | 未按规定报送大额交易报告 | 2021-12-10 | 查看 | 编辑 |
| 广西西林农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 33.8 | 4.94 | 38.74 | 2 | 广西 | 1.备案类单位银行结算账户超期备案2.核准类账户未经人民银行核准即开立和使用3.征信人员用户管理不规范4.未按规定开展持续的客户身份识别 | 2021-12-03 | 查看 | 编辑 |
| 灵山县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 27.1 | 2.1 | 29.2 | 1 | 广西 | 未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2021-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 广西钦州市钦南国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.8 | 1.3 | 25.1 | 1 | 广西 | 1.未按照规定处理异议；2.未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2021-12-09 | 查看 | 编辑 |
| 江西瑞昌农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 91.5 | 4.0 | 95.5 | 2 | 江西 | （一）未按规定按时全额解缴收缴的假币。（二）越权查询个人信用报告。（三）未按照规定履行客户身份识别义务。（四）未按规定保存客户身份资料和交易记录。（五）存在单位银行结算账户未核准备案。（六）单位银行结算账户超期限备案。（七）在金融产品和服务中未按要求公开纠纷处理方式及投诉途径。 | 2021-12-07 | 查看 | 编辑 |
| 全椒中银富登村镇银行有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 1 | 安徽 | 未按规定开展初次客户身份识别。 | 2021-12-08 | 查看 | 编辑 |
| 巴彦淖尔河套农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 48.1 | 1.5 | 49.6 | 1 | 内蒙古 | 1.未全面履行客户身份识别义务。2.备案类银行结算账户超过期限或未向所在地人民银行分支机构备案；预算单位专用存款账户未经人民银行核准。3.错报金融消费者投诉数据。4.占压财政存款或者资金。5.虚报、瞒报金融统计资料。6.未按规定收缴假币。7.违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》安全管理要求。 | 2021-12-10 | 查看 | 编辑 |
| 广安恒丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 33.8 | 2.0 | 35.8 | 2 | 四川 | 1.格式合同存在对金融消费者不公平、不合理条款;2.格式合同未以显著方式明示与金融消费者有重大利害关系的内容;3.未严格落实信息使用授权审批程序;4.虚报、瞒报金融统计资料;5.未按规定对账户进行备案;6.未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-07 | 查看 | 编辑 |
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