反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 吉林汪清农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 2.5 | 32.5 | 1 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 吉县新田村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 山西盂县农村商业银行股份有限公司城关支行 | 农信机构 | 银行 | 20.3 | 1.0 | 21.3 | 1 | 山西 | 根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，处罚款20.3万元。 | 2021-12-13 | 查看 | 编辑 |
| 綦江民生村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.05 | 3.0 | 27.05 | 3 | 重庆 | 1.农户贷款统计及涉农企业贷款统计错误；2.备案类单位银行结算账户撤销后超期向人民银行报告或备案；3.大额交易报告要素信息报送错误；4.金融消费者投诉数据存在迟报、漏报和错报。 | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 甘孜农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 60.6 | 2.5 | 63.1 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.违反账户管理规定；3.未按规定开展客户风险等级划分、调整；4.违反人民币管理规定；5.未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息。 | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 成都银行股份有限公司资阳分行 | 城商行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 四川 | 1.未正确报送投诉数据。2.未按规定重新识别客户。 | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 山东巨野农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 64.6 | 2.0 | 66.6 | 2 | 山东 | "1.消费者个人信息未依法充分得到保护；2.对商品或服务作引人误解的宣传；3.未向中国人民银行报送账户开立资料；4.违反规定办理个人银行结算账户转账结算；5.对外支付残缺、污损人民币；6.未按规定收缴假币；7.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；8.未按照规定履行客户身份识别义务。" | 2021-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 福海县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 27.0 | 1.0 | 28.0 | 1 | 新疆 | 1.违反人民币管理相关规定的行为；2.违反反洗钱相关规定的行为；3.违反金融消费权益保护相关规定的行为。 | 2021-12-15 | 查看 | 编辑 |
| 山西山阴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 3.0 | 23.0 | 3 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-14 | 查看 | 编辑 |
| 山东泗水农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 1.0 | 41.0 | 1 | 山东 | "未按规定履行客户身份识别义务：一是与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；二是未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。" | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
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