反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 白城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.5 | 24.5 | 1 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 山西榆次农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 52.0 | 1.1 | 53.1 | 1 | 山西 | 1.虚报金融统计数据；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未采取相应措施妥善保管采集的消费者金融信息，未严格落实信息使用授权审批程序。4.未按规定披露贷款产品年化利率。 | 2021-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 山西灵石农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.4 | 1.7 | 25.1 | 1 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 德州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 59.0 | 3.5 | 62.5 | 1 | 山东 | "1.未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；2.相关人员不具备反假专业能力；3.商业银行查询用户未按规定报人民银行征信管理部门备案；4.未按规定开展持续的客户身份识别；5.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理。" | 2021-12-17 | 查看 | 编辑 |
| 日照银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 99.0 | 3.0 | 102.0 | 1 | 山东 | 金融统计数据存在虚报、瞒报；个别单位和个人银行结算账户开立未按规定期限在人民币银行结算账户管理系统备案；未按规定履行客户身份识别义务、报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-12-24 | 查看 | 编辑 |
| 潍坊农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 149.0 | 6.0 | 155.0 | 2 | 山东 | "1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料；2.未按规定向中国人民银行分支机构报告假币收缴相关情况；3.国库集中支付业务占压财政存款或者资金；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.与身份不明的客户进行交易。" | 2021-12-20 | 查看 | 编辑 |
| 合水县金城村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 42.58 | 3.38 | 45.96 | 1 | 甘肃 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.专项统计数据报送存在误报；3.变更征信用户，未向当地人民银行报备。 | 2021-12-21 | 查看 | 编辑 |
| 海南银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 52.0 | 3.7 | 55.7 | 1 | 海南 | 未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按照规定报送可疑交易报告 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 广西凌云农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.2 | 2.4 | 23.6 | 2 | 广西 | 未按规定标准报告大额交易 | 2021-12-22 | 查看 | 编辑 |
| 广西凤山农村商业银行股份有限公司（原凤山县农村信用合作联社） | 农信机构 | 银行 | 48.43 | 2.01 | 50.44 | 1 | 广西 | 1.未按规定开展客户身份重新识别；2.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作。 | 2021-12-24 | 查看 | 编辑 |
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