反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 哈尔滨银行股份有限公司重庆秀山支行 | 城商行 | 银行 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 1 | 重庆 | 违反反洗钱管理规定的行为 | 2021-12-23 | 查看 | 编辑 |
| 泰安泰山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 92.02 | 1.75 | 93.77 | 1 | 山东 | 违反账户管理规定；违反信用信息提供及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 山东高唐农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 61.6 | 2.0 | 63.6 | 1 | 山东 | "1.银行结算账户超期向人民银行备案；2.提供虚假的统计报表；3.未按规定对司法机关查冻扣客户进行重新识别；4.对外支付不宜流通残损人民币；5.国库集中支付业务存在先清算后支付现象。" | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 江苏姜堰农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 163.0 | 8.5 | 171.5 | 3 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未按规定收缴假币；实际承担的义务低于在营销宣传标准；未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；漏报投诉数据。 | 2021-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 江苏太仓农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 150.0 | 1.75 | 151.75 | 1 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-12-29 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司南京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 284.0 | 7.0 | 291.0 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 189.0 | 7.0 | 196.0 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
| 云南麻栗坡农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.0 | 2.0 | 24.0 | 2 | 云南 | 1.违反涉农贷款专项统计制度；2.未按规定及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露重要内容；3.违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定；4.违反人民币银行结算账户管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-12-30 | 查看 | 编辑 |
| 安徽五河农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.5 | 2.0 | 42.5 | 1 | 安徽 | 1.金融消费者权益保护部门没有足够的人力、物力独立开展工作，不配合人民银行开展金融消费者权益保护领域相关工作、未按照规定报送相关资料；2.城市企业涉农贷款统计不准确；3.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；4.单位银行账户未核准，单位银行账户迟备案，个人银行账户开立迟备案；5.未按规定办理假币收缴业务，未按规定保管假币实物，未能做到全额向当地人民银行分支机构解缴假币。 | 2021-12-27 | 查看 | 编辑 |
| 土默特右旗蒙银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 170.0 | 14.0 | 184.0 | 5 | 内蒙古 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务。2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-12-28 | 查看 | 编辑 |
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