反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 山东招远农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 79.0 | 1.85 | 80.85 | 1 | 山东 | 一、提供虚假的统计报表。二、超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。（一）存在个人银行结算账户开立未备案；（二）存在个人银行结算账户开立超期备案。三、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。（一）存在提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。（二）存在违反安全管理要求的行为。四、未按规定履行客户身份识别义务。（一）存在与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份的行为。（二）存在未按规定重新识别客户身份的行为。 | 2021-11-10 | 查看 | 编辑 |
| 华融期货有限责任公司 | 期货 | 期货 | 44.0 | 4.0 | 48.0 | 1 | 海南 | 未按规定保存客户身份资料 | 2021-11-10 | 查看 | 编辑 |
| 和田县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 30.0 | 1.0 | 31.0 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计管理相关规定的行为。2.违反支付结算相关规定的行为。3.违反征信管理相关规定的行为。4.违反反洗钱相关规定的行为。5.违反金融消费权益保护相关规定的行为。 | 2021-11-01 | 查看 | 编辑 |
| 青岛西海岸海汇村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 39.6815 | 1.0 | 40.6815 | 1 | 山东 | 1.统计数据错误。2.超过期限向人民银行报送个人银行结算账户开立资料；票据业务贸易背景真实性审核不严。3.对外支付残缺、污损人民币；未按规定收缴假币；办理现金存款业务时发现假币未收缴。4.未按规定履行反洗钱内控制度和组织机构建设义务；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务；未按规定履行大额交易和可疑交易报告义务。5.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度。 | 2021-10-27 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司青岛分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 81.319188 | 3.5 | 84.819188 | 2 | 山东 | 1.超期向人民银行报送个人银行结算账户资料；超期向人民银行报送单位银行结算账户开户资料;超期向人民银行报送撤销单位银行结算账户资料；票据业务贸易背景真实性审核不严格。2.假币解缴信息未序时逐笔登记《假币收缴代保管登记薄》;对外支付残缺污损人民币。3.未按规定履行反洗钱内控制度和组织机构建设义务;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料。 | 2021-10-28 | 查看 | 编辑 |
| 新疆银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 168.0 | 5.5 | 173.5 | 2 | 新疆 | 1.违反人民币管理相关规定的行为。2.违反反洗钱相关规定的行为。3.违反金融统计管理相关规定的行为。4.违反支付结算相关规定的行为。 | 2021-10-28 | 查看 | 编辑 |
| 新疆建新成功村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 42.0 | 2.0 | 44.0 | 1 | 新疆 | 1.违反反洗钱相关规定的行为。2.违反支付结算相关规定的行为。 | 2021-10-26 | 查看 | 编辑 |
| 厦门国际银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 292.0 | 13.0 | 305.0 | 4 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；3.未准确、完整、及时报送个人信用信息;4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人;5.个人银行结算账户未按规定备案;6.个体工商户经营性贷款统计错误。 | 2021-10-27 | 查看 | 编辑 |
| 银盛支付服务股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 176.0 | 8.5 | 184.5 | 1 | 广东 | 1.违反清算管理相关规定；与身份不明的客户进行交易。 | 2021-10-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司哈尔滨市开发区营业所 | 邮储 | 银行 | 30.0 | 0.0 | 30.0 | 0 | 黑龙江 | 未采取有效措施识别和核实客户身份 | 2021-09-30 | 查看 | 编辑 |
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