反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 上海瀚银信息技术有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 1406.0 | 10.0 | 1416.0 | 1 | 上海 | 1.违反商户管理规定；2.违反清算管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-08-26 | 查看 | 编辑 |
| 太平财产保险有限公司 | 财险 | 保险 | 145.0 | 19.25 | 164.25 | 3 | 广东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-08-26 | 查看 | 编辑 |
| 上海农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 740.0 | 14.0 | 754.0 | 3 | 上海 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-09-02 | 查看 | 编辑 |
| 大冶中银富登村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-08-24 | 查看 | 编辑 |
| 湖北鄂州农村商业银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 24.5 | 1.0 | 25.5 | 1 | 湖北 | 1.违反人民币银行结算账户管理相关规定。2.违反人民币管理相关规定。3.违反代理国库业务相关规定。4.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-08-25 | 查看 | 编辑 |
| 四川成都蒲江民富村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 98.5 | 3.6 | 102.1 | 3 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.违反账户管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.违反流通人民币管理规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-08-20 | 查看 | 编辑 |
| 江西宜黄农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.0 | 24.0 | 1 | 江西 | 1.对外付出不宜流通残损人民币；2.未按规定收缴假币；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 江西芦溪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 46.0 | 4.5 | 50.5 | 1 | 江西 | 1.未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2021-08-17 | 查看 | 编辑 |
| 和谐健康保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 20.0 | 0.0 | 20.0 | 0 | 四川 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-08-16 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司西宁分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 44.5 | 2.0 | 46.5 | 1 | 青海 | 1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。2.未按规定收缴假币。3.未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-08-12 | 查看 | 编辑 |
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