反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 辽宁沈抚农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 辽宁 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2021-07-29 | 查看 | 编辑 |
| 乐山市商业银行股份有限公司成都分行 | 农信机构 | 银行 | 58.1 | 3.5 | 61.6 | 1 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.违反账户管理规定；3.违反人民币管理规定；4.未按规定划分客户风险等级。 | 2021-07-23 | 查看 | 编辑 |
| 江苏如东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 110.5 | 6.6 | 117.1 | 2 | 江苏 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料；统计数据报送错误。 | 2021-07-22 | 查看 | 编辑 |
| 中金支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 1195.061677 | 23.2 | 1218.261677 | 1 | 北京 | 1.商户结算账户设置不规范；2.未按规定审核、管理特约商户档案资料，未及时更新商户信息；等8.未遵循“了解你的客户”原则，建立健全客户身份识别机制，为非法交易直接提供支付结算服务；9.未规范建立代收业务制度；10.未按照规定履行客户身份识别义务；11.未按照规定报送可疑交易报告。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 四川新网银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 630.0 | 23.5 | 653.5 | 4 | 四川 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.与身份不明客户进行交易。 | 2021-07-16 | 查看 | 编辑 |
| 宁波银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 286.2 | 12.4 | 298.6 | 4 | 浙江 | 1.违规为存款人多头开立银行结算账户；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.占压财政存款；4.未按照规定履行客户身份识别义务；5.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；6.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2021-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 昆仑信托有限责任公司 | 信托 | 信托 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 浙江 | 未按照规定报送可疑交易报告 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 国任财产保险股份有限公司山东分公司 | 财险 | 保险 | 24.0 | 1.5 | 25.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-07-12 | 查看 | 编辑 |
| 济宁银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 112.2 | 4.5 | 116.7 | 1 | 山东 | 1.提供虚假的统计报表；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；3.对外支付不宜流通人民币；4.部分非税收入清分后划转财政专户不及时；5.未按照规定对异议信息进行标注；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；8.未按规定报送可疑交易报告。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 济南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 189.7 | 4.6 | 194.3 | 2 | 山东 | 1.提供虚假的统计报表；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；3.未按规定收缴假币；4.未按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收税款；等10.与客户建立业务关系或办理一次性金融业务，未按规定识别客户身份；11.未按规定开展客户风险等级评估、调整和审核工作。 | 2021-07-12 | 查看 | 编辑 |
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