反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国建设银行股份有限公司莆田分行 | 建行 | 银行 | 77.0 | 5.0 | 82.0 | 2 | 福建 | 1.与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；2.未按规定开展持续的客户身份识别；3.占压财政存款；4.存在小微企业主经营性贷款统计错误问题。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 福建晋江农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 205.8 | 13.0 | 218.8 | 3 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.违反账户管理规定。3.违反征信业管理规定。4.违反金融统计管理规定。5.违反人民币管理规定。 | 2021-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 易联支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 257.0 | 9.5 | 266.5 | 1 | 广东 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务2.未按规定报送可疑交易报告 | 2021-07-05 | 查看 | 编辑 |
| 广东顺德农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 353.0 | 20.0 | 373.0 | 5 | 广东 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 青海湟源农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 43.8 | 2.83 | 46.63 | 1 | 青海 | 1.未按规定对单位银行结算账户进行备案。2.未按规定解缴假币。3.未按规定识别客户身份。 | 2021-07-07 | 查看 | 编辑 |
| 联动优势电子商务有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 761.0 | 18.1 | 779.1 | 2 | 北京 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送可疑交易报告；3.未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务；4.为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。 | 2021-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 福建南安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 73.5 | 6.0 | 79.5 | 4 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-07-06 | 查看 | 编辑 |
| 云霄县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 70.0 | 6.2 | 76.2 | 2 | 福建 | 1.未按规定开展持续的客户身份识别。2.未按规定重新识别客户。3.未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告。 | 2021-07-02 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司安徽省分行 | 中行 | 银行 | 114.7 | 4.1 | 118.8 | 2 | 安徽 | 1.开立银行结算账户未核准或未按规定备案；2.非个体工商户商户使用个人账户作为收单结算账户；3.未按规定收缴假币；4.发生假币误收行为；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送可疑交易报告；7.ETC预登记业务侵害消费者个人信息权利。 | 2021-06-24 | 查看 | 编辑 |
| 安徽舒城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 46.0 | 2.8 | 48.8 | 2 | 安徽 | 1.未按规定开展持续客户身份识别；2.未按规定开展可疑交易甄别分析。 | 2021-06-28 | 查看 | 编辑 |
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