反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 蒲城中银富登村镇银行有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 26.0 | 1.9 | 27.9 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2021-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 陕西韩城农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.6 | 25.6 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2021-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 铜川印台恒通村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2021-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 旬邑县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2021-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 西安鄠邑农村商业银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2021-06-21 | 查看 | 编辑 |
| 厦门国际银行股份有限公司漳州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 26.0 | 3.1 | 29.1 | 2 | 福建 | 1.未按规定要素、格式和和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告。2.个人银行结算账户开立超期向人民币银行结算账户管理系统报备。3.营销宣传广告语存在误导金融消费者产生歧义的内容。 | 2021-06-15 | 查看 | 编辑 |
| 柳州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 99.0 | 7.3 | 106.3 | 2 | 广西 | 1.提供虚假统计报表；2.未按照规定报送大额交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-06-07 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行西藏自治区分行 | 中行 | 银行 | 23.5 | 3.0 | 26.5 | 3 | 西藏 | 违反人民币银行结算账户管理、客户身份识别等相关规定 | 2021-06-02 | 查看 | 编辑 |
| 招商证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 173.0 | 15.05 | 188.05 | 2 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司宁夏回族自治区分行 | 邮储 | 银行 | 71.9 | 5.5 | 77.4 | 3 | 宁夏 | 1.未按规定挑剔不宜流通人民币。2.不当保管假币。（假币实物管理不规范）3.将代收罚没收入转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户。4.未按照规定履行客户身份识别义务。5.未按照规定报送可疑交易报告。6.未按照规定保存客户身份识别资料。 | 2021-05-24 | 查看 | 编辑 |
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