反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 国金证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 65.0 | 9.0 | 74.0 | 3 | 四川 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-05-12 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司四川省分行 | 中行 | 银行 | 85.6 | 4.0 | 89.6 | 3 | 四川 | 1.侵害消费者个人信息依法得到保护的权利；2.违反账户管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-05-12 | 查看 | 编辑 |
| 阳光财产保险股份有限公司广西分公司 | 财险 | 保险 | 31.0 | 2.6 | 33.6 | 1 | 广西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-05-18 | 查看 | 编辑 |
| 四川天府银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 70.0 | 3.0 | 73.0 | 2 | 四川 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。 | 2021-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 郑州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 274.4 | 4.75 | 279.15 | 1 | 河南 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.未按规定履行客户身份识别义务；4.未按规定保存客户身份资料和交易记录；5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；6.违反流通人民币管理规定；7.违反人民币反假有关规定；8.对金融产品或者服务作虚假或者引人误解的宣传；9.违反消费者金融信息管理规定。 | 2021-05-06 | 查看 | 编辑 |
| 哈尔滨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 478.0 | 29.5 | 507.5 | 6 | 黑龙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户； | 2021-05-07 | 查看 | 编辑 |
| 安信证券股份有限公司湖北分公司 | 证券 | 证券 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-05-11 | 查看 | 编辑 |
| 招商银行股份有限公司贵阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 59.8 | 13.0 | 72.8 | 4 | 贵州 | 1.账户撤销超过期限报告；2.未按照规定采集冠字号码；3.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力；4.未按照规定挑剔不宜流通人民币；5.未按照规定重新识别客户身份；6.未按照规定对高风险客户采取强化识别措施。 | 2021-05-07 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司深圳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 0.0 | 6.25 | 6.25 | 3 | 广东 | 未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-04-29 | 查看 | 编辑 |
| 合浦国民村镇银行有限责任公司 | 农信机构 | 银行 | 28.0 | 1.4 | 29.4 | 1 | 广西 | 未按规定时限报告大额交易；未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告；与客户建立业务关系时未按照规定识别客户身份 | 2021-04-27 | 查看 | 编辑 |
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