反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 河北正定农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.0 | 22.0 | 2 | 河北 | 超过期限向中国人民银行报送账户撤销资料；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-05-21 | 查看 | 编辑 |
| 石家庄鹿泉农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 2 | 河北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-05-21 | 查看 | 编辑 |
| 河北银行股份有限公司石家庄分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 2.5 | 52.5 | 2 | 河北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-05-21 | 查看 | 编辑 |
| 四川江油华夏村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 49.5 | 4.0 | 53.5 | 2 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、撤销等资料；3.未按规定收缴假币；4.未按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息；5.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2021-05-26 | 查看 | 编辑 |
| 鄂尔多斯银行股份有限公司包头分行 | 城商行 | 银行 | 35.8 | 2.5 | 38.3 | 1 | 内蒙古 | 1.未按照规定有效履行客户身份识别义务。2.虚报、瞒报金融统计资料。3.违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》安全管理要求。4.将残缺、污损的人民币对外支付。5.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。 | 2021-05-21 | 查看 | 编辑 |
| 国家开发银行广西壮族自治区分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.0 | 3.5 | 53.5 | 2 | 广西 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务。 | 2021-05-19 | 查看 | 编辑 |
| 南宁市邕宁区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 69.5 | 3.5 | 73.0 | 1 | 广西 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未按规定开展客户身份重新识别；3.未按规定开展客户风险等级调整工作。 | 2021-05-20 | 查看 | 编辑 |
| 乐刷科技有限公司广西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 80.1 | 3.8 | 83.9 | 1 | 广西 | 1.未按规定开展客户身份识别；2.未准确标识并完整发送交易信息，未能确保交易信息真实、完整、可追溯以及在支付全流程中的一致性；3.特约商户收单银行结算账户管理不到位；4.为不满足条件的特约商户提供T+0资金结算服务。 | 2021-05-20 | 查看 | 编辑 |
| 重庆市沙坪坝荣兴村镇银行有限公司 | 农信机构 | 银行 | 46.5 | 1.0 | 47.5 | 1 | 重庆 | 虚报、瞒报金融统计资料；超过期限向人民银行报送账户开立、变更、撤销资料；提供个人不良信息，未履行不良告知义务；异常交易排除理由不合理 | 2021-05-17 | 查看 | 编辑 |
| 乐山市商业银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 103.0 | 9.7 | 112.7 | 5 | 四川 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.违反账户管理规定；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5.与身份不明客户进行交易；6.侵害消费者个人信息依法得到保护的权利。 | 2021-05-12 | 查看 | 编辑 |
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