反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 合浦县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 28.0 | 2.15 | 30.15 | 1 | 广西 | 未采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录以便于反洗钱调查和监督管理；未按照规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告 | 2021-04-27 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司长沙分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 483.65 | 19.5 | 503.15 | 1 | 湖南 | "1.未认真执行支付结算规定；2.未按规定识别客户身份；3.未按规定保存客户交易记录；4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。" | 2021-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 九派天下支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 7.0 | 0.0 | 7.0 | 0 | 湖南 | "1.可疑交易监测不到位，对疑似或涉嫌违法违规行为未及时按规定采取有效措施；2.未按规定落实客户实名制管理要求。" | 2021-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 内江兴隆村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 40.6 | 1.5 | 42.1 | 1 | 四川 | 1.涉农贷款总量错误；2.存款总量错误；3.向个人金融基础数据库报送个人不良信息前，未事先告知信息主体；4.开立部分银行结算账户未向人民币银行结算账户管理系统备案；5.未按规定采取切实可行的措施完整真实保存客户身份资料。 | 2021-04-26 | 查看 | 编辑 |
| 河南延津农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 73.8 | 3.5 | 77.3 | 1 | 河南 | 1.虚报、瞒报⾦融统计资料；2.超过期限向中国⼈⺠银⾏报送账户开⽴等资料；3.办理货币收付、清分业务⼈员不具备判断和挑剔假币的专业能⼒；4.对外⽀付残缺、污损⼈⺠币；7.对⾦融产品或者服务作引⼈误解的宣传。6.未按照规定报送可疑交易报告；5.未按规定履⾏客户身份识别义务； | 2021-04-23 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 88.0 | 5.0 | 93.0 | 5 | 甘肃 | 反洗钱方面存在未按规定履行客户身份识别义务等行为。 | 2021-04-06 | 查看 | 编辑 |
| 上海德颐网络技术有限公司山西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 现代金融控股（成都）有限公司山西分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 山西 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2016-11-11 | 查看 | 编辑 |
| 贵州织金农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 34.1 | 2.2 | 36.3 | 2 | 贵州 | 1.违反金融统计管理规定；2.未按规定收缴假币；3.未按规定将收缴假币解缴中国人民银行当地分支行；4.向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；5.未按照规定对异议信息进行核查和处理；6.开立一般存款账户未向中国人民银行当地分支行备案；7.未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-04-13 | 查看 | 编辑 |
| 安徽萧县农村商业银⾏股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 未按照规定履⾏客户身份识别义务 | 2021-04-16 | 查看 | 编辑 |
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