反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 吉林德惠农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.0 | 3.5 | 43.5 | 1 | 吉林 | 与身份不明的客户进行交易。 | 2021-04-06 | 查看 | 编辑 |
| 长春发展农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 80.0 | 3.5 | 83.5 | 1 | 吉林 | 与身份不明的客户进行交易。 | 2021-04-05 | 查看 | 编辑 |
| 西安长安通支付有限责任公司 | 支付机构 | 支付机构 | 57.0 | 5.0 | 62.0 | 1 | 陕西 | 违反支付结算、反洗钱管理规定 | 2021-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 开源证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 71.1 | 4.5 | 75.6 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2021-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 天津农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 天津 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-04-02 | 查看 | 编辑 |
| 湖北赤壁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 10.0 | 1.0 | 11.0 | 1 | 湖北 | 未按规定报送大额交易报告 | 2021-03-26 | 查看 | 编辑 |
| 淮北农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.1 | 1.0 | 25.1 | 1 | 安徽 | 1.涉农贷款统计数据错误;2.银行结算账户未在人民银行账户管理系统备案;3.未按规定开展客户身份持续识别;4.不按规定设置“待结算财政款项”科目核算其经收的税款；将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户。 | 2021-04-01 | 查看 | 编辑 |
| 六安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 安徽 | 可疑交易报告管理违规 | 2021-03-23 | 查看 | 编辑 |
| 云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 81.2 | 9.0 | 90.2 | 3 | 云南 | 1.虚报瞒报金融统计资料；2.企业银行账户未按规定进行备案；3.临时存款账户超期未销户；4.占压财政资金；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定开展客户身份持续识别；7.未按规定程序收缴假币。 | 2021-03-15 | 查看 | 编辑 |
| 深圳市腾付通电子支付科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 0.0 | 3.5 | 3.5 | 1 | 广东 | 与身份不明的客户进行交易 | 2021-03-10 | 查看 | 编辑 |
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