反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖北荆门农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 2.0 | 25.0 | 2 | 湖北 | 1.开立单位银行结算账户超期向人民银行备案。2.撤销单位银行结算账户超期向人民银行备案。3.未按规定收缴假币。4.未按规定重新识别客户身份。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 易宝支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 291.1 | 8.14 | 299.24 | 1 | 北京 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 中国国际金融股份有限公司 | 中外合资银行 | 银行 | 185.8 | 34.0 | 219.8 | 4 | 北京 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 友利银行（中国）有限公司 | 外资银行 | 银行 | 198.5 | 4.1 | 202.6 | 1 | 北京 | 1.提供个人不良信息未事先告知；2.超期向人民银行报备单位银行结算账户开立资料；3.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 国通星驿网络科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 0.0 | 14.0 | 14.0 | 1 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料；3.未按规定报送可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 福建漳州农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 206.0 | 11.0 | 217.0 | 3 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 兴业证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 43.0 | 3.0 | 46.0 | 2 | 福建 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 福建长乐农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 155.0 | 8.5 | 163.5 | 2 | 福建 | 1.与身份不明的客户进行交易；2.对涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位；3.个人银行结算账户开户未备案及超期备案。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
| 安徽新安银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 50.6 | 2.9 | 53.5 | 2 | 安徽 | 1.单位账户开立未备案或撤销未及时备案；2.个人银行账户未备案；3.内控管理制度不健全，未建立“冠字号码查询解决涉假币纠纷举证的工作机制”；4.未按规定开展客户风险等级划分工作；5.未按规定开展可疑交易甄别分析；6.金融消费者权益保护部门人力、物力不足。 | 2021-07-13 | 查看 | 编辑 |
| 厦门国际银行股份有限公司莆田分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 55.0 | 3.0 | 58.0 | 2 | 福建 | 1.未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告；2.开立个人银行结算账户超过规定期限向人行备案；3.提供部分个人不良信息，未事先告知信息主体；4.存在农村企业贷款统计错误问题。 | 2021-07-14 | 查看 | 编辑 |
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