反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 随县楚农商村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-10-13 | 查看 | 编辑 |
| 左云县长青村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 21.2 | 4.5 | 25.7 | 3 | 山西 | 未按照规定保存交易记录 | 2021-09-30 | 查看 | 编辑 |
| 阳光人寿保险股份有限公司海南分公司 | 寿险 | 保险 | 60.0 | 5.0 | 65.0 | 1 | 海南 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-09-27 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司石家庄分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.0 | 4.0 | 49.0 | 2 | 河北 | 1.办理现金货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币的专业能力；2.未按照规定履行客户身份识别义务；3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-09-17 | 查看 | 编辑 |
| 藁城农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 2.0 | 22.0 | 2 | 河北 | 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 | 2021-09-17 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司内蒙古自治区分行 | 邮储 | 银行 | 243.0 | 11.5 | 254.5 | 4 | 内蒙古 | 办理个人银行账户开立未对客户身份证件进行核 对，超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告;办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力;占压财政存款或者资金 | 2021-09-18 | 查看 | 编辑 |
| 银联商务股份有限公司湖北分公司 | 支付机构 | 支付机构 | 170.0 | 8.5 | 178.5 | 2 | 湖北 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告 | 2021-09-08 | 查看 | 编辑 |
| 武汉众邦银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 0.0 | 1.0 | 1.0 | 1 | 湖北 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2021-09-08 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行云南省分行 | 邮储 | 银行 | 263.6 | 19.5 | 283.1 | 6 | 云南 | 1.人民币银行结算账户开立、撤销未按规定向人民银行备案、报告。2.对外支付不宜流通人民币。3.所收纳的非税收入资金未通过“待报解预算收入”专户核算。4.未按规定履行客户身份识别义务。5.未按规定报送可疑交易报告。6.与身份不明的客户进行交易。 | 2021-08-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司武汉分行 | 农行 | 银行 | 83.5 | 3.5 | 87.0 | 2 | 湖北 | 1.违反金融统计相关规定。2.违反人民币银行结算账户管理相关规定。3.未按规定履行客户身份识别义务。4.违反代理国库业务相关规定。5.违反假币收缴鉴定管理规定，违反人民币管理相关规定。 | 2021-08-23 | 查看 | 编辑 |
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