反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 内蒙古鄂托克农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 41.5 | 1.5 | 43.0 | 1 | 内蒙古 | 错报投诉数据;投诉处理超过期限办结;格式条款中含有对金融消费者不公平、不合理的规定;虚报、瞒报金融统计数据资料;超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;占压财政存款或资金;未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息;违反《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》安全管理要求。 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 呼和浩特市新城蒙银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 内蒙古 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 兴业银行股份有限公司呼和浩特分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 131.0 | 6.0 | 137.0 | 6 | 内蒙古 | 错报投诉数据;未按规定履行客户身份识别义务;超过期限或未向人民银行报送账户开立资料;占压财政存款或资金。 | 2022-06-20 | 查看 | 编辑 |
| 保定银行股份有限公司石家庄分行 | 城商行 | 银行 | 25.0 | 3.5 | 28.5 | 2 | 河北 | 未按照规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 保定银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 75.0 | 7.0 | 82.0 | 2 | 河北 | 1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 康保县农村信用联社股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.0 | 3.5 | 28.5 | 2 | 河北 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 中国光大银行股份有限公司青岛分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 145.1 | 7.45 | 152.55 | 2 | 山东 | 1.未按规定对异议信息进行标注；2.开立个人银行结算账户未按规定备案，撤销单位银行结算账户未按规定报告；3.对外支付不宜流通残缺、污损人民币，未按规定挑剔不宜流通残缺、污损人民币，在用现金机具的鉴别能力不符合行业标准，货币收付人员不具备反假专业能力，未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构，不当保管、截留或者私自处理假币，或者使已收缴、没收的假币重新流入市场；4.未按规定履行消费者金融信息保护义务；5.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-10 | 查看 | 编辑 |
| 青岛崂山交银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 60.0 | 1.0 | 61.0 | 1 | 山东 | 1.未严格执行征信安全管理规定;2.开立个人银行结算账户未按规定报备，撤销单位银行结算账户未按规定报告；3.对外支付不宜流通残缺、污损人民币，未按规定挑剔不宜流通残缺、污损人民币;4.未按规定履行消费者金融信息保护义务;5.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。 | 2022-06-13 | 查看 | 编辑 |
| 四川蓬溪农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 40.1 | 2.4 | 42.5 | 1 | 四川 | 1.开立个人银行结算账户超期限备案;2.开立个人银行结算账户未备案;3.开立单位银行结算账户超期限备案;4.撤销单位银行结算账户未备案;5.查询用户未备案;6.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;7.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类。 | 2022-06-15 | 查看 | 编辑 |
| 吉林双阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 31.95 | 2.69 | 34.64 | 1 | 吉林 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-06-09 | 查看 | 编辑 |
第153/402页