反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 兴业银行股份有限公司大连分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 240.0 | 7.0 | 247.0 | 2 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-08-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国建设银行股份有限公司山东省分行 | 建行 | 银行 | 133.0 | 6.0 | 139.0 | 2 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 | 2022-08-26 | 查看 | 编辑 |
| 中国农业银行股份有限公司厦门市分行 | 农行 | 银行 | 196.5 | 7.0 | 203.5 | 2 | 福建 | 1.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；2. 未按照规定开展客户身份重新识别；3.未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；4.未按规定对高风险客户采取强化识别措施；5.与身份不明的客户进行交易；6. 未按要求对金融消费者投诉进行正确分类且错报、漏报投诉数据；7. 未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内容；8.将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目。 | 2022-08-24 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江五大连池农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 25.8 | 1.45 | 27.25 | 1 | 黑龙江 | 1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3.超过期限向人民银行报送账户撤销资料。 | 2022-08-19 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江孙吴农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 21.0 | 1.15 | 22.15 | 1 | 黑龙江 | 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 | 2022-08-19 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司杭州分行 | 工行 | 银行 | 242.0 | 1.0 | 243.0 | 1 | 浙江 | 1.违反账户管理相关规定。2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 台州银行股份有限公司 | 城商行 | 银行 | 450.7 | 18.0 | 468.7 | 6 | 浙江 | 1.违反财政性存款管理相关规定。2.违反金融统计管理相关规定。3.（1）违反账户管理相关规定；（2）违反清算管理相关规定。4.违反货币金银管理相关规定。5.违反国库管理相关规定。6.违反征信管理相关规定。7.（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客户身份资料和交易记录；（3）未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；（4）与身份不明的客户进行交易。违反金融消费权益保护管理相关规定。 | 2022-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司杭州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 330.0 | 24.0 | 354.0 | 8 | 浙江 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。与身份不明的客户进行交易。 | 2022-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 湖北浠水农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖北 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-08-10 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江桦南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2022-08-08 | 查看 | 编辑 |
第148/402页