反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 和泰人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 47.0 | 3.0 | 50.0 | 1 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司山东省分行 | 交行 | 银行 | 97.0 | 1.5 | 98.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2022-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 山东省国际信托股份有限公司 | 信托 | 信托 | 92.0 | 4.0 | 96.0 | 1 | 山东 | 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2022-09-29 | 查看 | 编辑 |
| 饶平融和村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 31.7 | 1.6 | 33.3 | 1 | 广东 | 违反以下金融法律法规：1、支付结算管理规定2、人民币现金收付和货币防伪反假业务管理规定3、反洗钱业务管理规定 | 2022-09-19 | 查看 | 编辑 |
| 福建邵武农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 122.0 | 7.7 | 129.7 | 7 | 福建 | 违反账户管理规定、违反反洗钱管理规定、违反金融统计管理规定、违反人民币管理规定、违反征信管理规定 | 2022-09-16 | 查看 | 编辑 |
| 东方电子支付有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 147.0 | 3.4 | 150.4 | 1 | 上海 | 1.违反商户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反账户管理规定；4.未按规定报送可疑交易报告。 | 2022-09-21 | 查看 | 编辑 |
| 宝鸡市陈仓区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 26.46 | 1.97 | 28.43 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2022-09-16 | 查看 | 编辑 |
| 陕西岐山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 30.5 | 2.05 | 32.55 | 1 | 陕西 | 依据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《人民币银行结算账户管理办法》《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的规定，给予警告，并处罚款30.5万元人民币。 | 2022-09-23 | 查看 | 编辑 |
| 中山古镇南粤村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 97.5 | 4.3 | 101.8 | 1 | 广东 | 违反以下金融法律法规：1、支付结算管理规定 2、人民币现金收付和货币防伪反假业务管理规定 3、反洗钱业务管理规定 4. 金融消费者权益保护管理规定 | 2022-09-19 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司东莞分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 45.0 | 1.3 | 46.3 | 1 | 广东 | 违反以下金融法律法规：1、支付结算管理规定2、人民币现金收付和货币防伪反假业务管理规定 3、反洗钱业务管理规定 | 2022-09-19 | 查看 | 编辑 |
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