反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖南安仁农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 515.5 | 1.0 | 516.5 | 1 | 湖南 | 1.违反金融统计管理规定；2.超期限向中国人民银行分支机构报送企业银行结算账户资料；3.未按规定解缴假币至当地中国人民银行分支机构；4.未按规定收缴假币；5.占压财政资金；6.违反个人信用信息基础数据库安全管理要求；7.未将异议结果书面答复异议人；8.异议处理超期；9.未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2023-02-21 | 查看 | 编辑 |
| 捷付睿通股份有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 21.0 | 1.1 | 22.1 | 1 | 内蒙古 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2023-02-22 | 查看 | 编辑 |
| 河南卢氏农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 38.2 | 1.1 | 39.3 | 1 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定收缴假币；4.查询用户工作人员调离岗位后，未及时停用用户；5.未按照约定用途使用个人信息；6.引用不真实的数据对产品收益进行夸大表述；7.未按双方约定的用途使用消费者金融信息。 | 2023-02-16 | 查看 | 编辑 |
| 湖南祁阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 湖南 | 可疑交易排除理由不合理 | 2022-02-14 | 查看 | 编辑 |
| 中信银行股份有限公司青岛分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 103.3 | 1.75 | 105.05 | 1 | 山东 | 1.违反账户管理规定；2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；3.违反流通人民币管理规定；4.违反人民币反假有关规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传；7.未按规定报送投诉数据。 | 2023-02-02 | 查看 | 编辑 |
| 厦门银行股份有限公司龙岩分行 | 城商行 | 银行 | 55.5 | 5.2 | 60.7 | 2 | 福建 | 一、违反反洗钱业务管理规定二、违反金融统计业务管理规定三、违反支付结算业务管理规定 | 2023-02-06 | 查看 | 编辑 |
| 平安银行股份有限公司沈阳分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 191.0 | 4.7 | 195.7 | 4 | 辽宁 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-02-08 | 查看 | 编辑 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 1388.0 | 23.5 | 1411.5 | 4 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2023-02-06 | 查看 | 编辑 |
| 中信证券股份有限公司 | 证券 | 证券 | 1376.0 | 21.0 | 1397.0 | 4 | 北京 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-02-06 | 查看 | 编辑 |
| 江苏银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 773.6 | 10.5 | 784.1 | 3 | 江苏 | 1.违反账户管理规定；2.违反流通人民币管理规定；3.违反人民币反假有关规定；4.占压财政存款或者资金；5.违反国库科目设置和使用规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；9.对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传 | 2023-02-06 | 查看 | 编辑 |
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