反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 湖南韶山农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 29.4 | 1.0 | 30.4 | 1 | 湖南 | 1.未按规定报送金融统计数据；2.未按规定向中国人民银行报送账户撤销资料；3.未按规定流程收缴假币；4.未按规定每月全额解缴假币；5.未按规定配备具备判断和挑剔假币专业能力的现金从业人员；6.未按规定执行假币账实分管；7.未按规定报备征信查询用户；8.未按规定开展持续的客户身份识别；9.未按规定建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度并严格落实信息使用授权审批程序；10.未按规定对投诉进行正确分类并按时报送相关信息。 | 2023-03-16 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司济宁市分行 | 邮储 | 银行 | 25.0 | 1.5 | 26.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-03-23 | 查看 | 编辑 |
| 河南济源农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 28.8 | 1.3 | 30.1 | 1 | 河南 | "1.虚报金融统计资料；2.超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；3.未按规定识别代理人身份；4.未按规定收缴假币；5.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度。" | 2023-03-16 | 查看 | 编辑 |
| 山东莱阳农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 79.5 | 3.5 | 83.0 | 1 | 山东 | "1.提供虚假的统计报表；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；4.未按规定履行客户身份识别义务；5.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。" | 2023-03-15 | 查看 | 编辑 |
| 东港同合村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 25.5 | 1.75 | 27.25 | 1 | 辽宁 | 1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未有足够物力开展消保工作。 | 2023-03-14 | 查看 | 编辑 |
| 东海航运保险股份有限公司 | 财险 | 保险 | 24.0 | 1.7 | 25.7 | 1 | 浙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-03-14 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 1589.486898 | 18.5 | 1607.986898 | 4 | 天津 | 1.违反存款准备金管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反清算管理规定；4.违反人民币反假有关规定；5.占压财政存款或者资金；6.违反国库科目设置和使用规定；7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；8.违反征信安全管理规定；9.未按规定履行客户身份识别义务；10.未按规定保存客户身份资料和交易记录；11.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；12.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 | 2023-02-28 | 查看 | 编辑 |
| 河南临颍农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 55.1 | 2.5 | 57.6 | 1 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；3.假币收缴凭证要素不齐全；4.未按规定重新识别客户；5.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 中原银行股份有限公司漯河分行 | 城商行 | 银行 | 43.0 | 1.4 | 44.4 | 1 | 河南 | 1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定重新识别客户。 | 2023-03-13 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江肇东中银富登村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 4.0 | 24.0 | 4 | 黑龙江 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-03-13 | 查看 | 编辑 |
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