反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司怀化市分行 | 邮储 | 银行 | 22.0 | 1.1 | 23.1 | 1 | 湖南 | 1.虚报、瞒报金融统计数据；2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-03-30 | 查看 | 编辑 |
| 穆棱市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 1.25 | 25.25 | 1 | 黑龙江 | 1.违反按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作管理规定。2.违反银行结算账户管理规定。 | 2023-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 黑龙江绥芬河农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 23.0 | 1.3 | 24.3 | 1 | 黑龙江 | 违反按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作管理规定。 | 2023-04-07 | 查看 | 编辑 |
| 大荔县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 28.0 | 1.15 | 29.15 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定、征信管理规定及金融消费权益保护管理规定 | 2023-03-31 | 查看 | 编辑 |
| 绥中长丰村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 42.0 | 3.9 | 45.9 | 1 | 辽宁 | 未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告 | 2023-04-03 | 查看 | 编辑 |
| 兴城长兴村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 47.9 | 6.0 | 53.9 | 3 | 辽宁 | 1、金融消费权益保护部门没有足够的人力独立开展工作；未明示收集、使用消费者金融信息的目的、方式和范围；未真实、准确、全面地向金融消费者披露贷款产品的年化利率信息2、虚报、瞒报金融统计资料3、未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告4、未按规定报送账户撤销资料5、未按规定挑剔不宜流通人民币6、征信异议处理超期；未对受理异议相关信息作出存在异议标注 | 2023-04-03 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司辽宁省分行 | 邮储 | 银行 | 333.25 | 18.0 | 351.25 | 5 | 辽宁 | 1.违反支付结算管理规定，存在账户监测问题；2.违反金融消费者金融信息保护、金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定；3.违反调查统计业务管理规定；4.未按规定履行假币收缴程序及货币鉴别义务；5.违反规定占压财政资金；未按规定科目核算经收税款；6.未按照规定对异议信息进行标注；7.未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-04-03 | 查看 | 编辑 |
| 广西北流柳银村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 23.3 | 1.5 | 24.8 | 1 | 广西 | 未按规定重新识别客户 | 2023-03-23 | 查看 | 编辑 |
| 北流市农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 29.3 | 1.4 | 30.7 | 1 | 广西 | 未按规定开展客户风险等级划分调整和审核工作 | 2023-03-23 | 查看 | 编辑 |
| 甘肃华亭农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 22.69 | 1.4 | 24.09 | 1 | 甘肃 | 反洗钱业务：未按规定开展持续的客户身份识别。 | 2023-04-06 | 查看 | 编辑 |
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