反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 内蒙古鄂托克前旗农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 24.0 | 3.0 | 27.0 | 2 | 内蒙古 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2023-05-05 | 查看 | 编辑 |
| 宣城皖南农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 36.0 | 2.2 | 38.2 | 2 | 安徽 | 在大额和可疑交易报告管理工作中存在情节严重的问题（含其他非反洗钱处罚事项） | 2023-04-24 | 查看 | 编辑 |
| 渤海银行股份有限公司中山分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 63.3 | 2.8 | 66.1 | 1 | 广东 | 1、违反金融统计管理规定；2、违反人民币管理规定；3、未按规定报送可疑交易报告 | 2023-04-19 | 查看 | 编辑 |
| 同江汇鑫村镇银行股份有限公司 | 村镇银行 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 新疆 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 桦川县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 20.0 | 1.0 | 21.0 | 1 | 新疆 | 未按照规定履行客户身份识别义务 | 2023-04-25 | 查看 | 编辑 |
| 洛浦县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 32.1 | 1.0 | 33.1 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计相关规定的行为；2.违反支付结算相关规定的行为；3.违反假币收缴管理相关规定的行为；4.违反反洗钱相关规定的行为。 | 2023-04-18 | 查看 | 编辑 |
| 安徽霍邱农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 39.1 | 1.4 | 40.5 | 1 | 安徽 | 未按规定履行金融统计义务；超过期限或未向人民银行报送账户开立、撤销资料；未按规定履行假币收缴义务；未按规定进行可疑交易报告；漏报投诉数据 | 2023-04-20 | 查看 | 编辑 |
| 南京苏宁易付宝网络科技有限公司 | 支付机构 | 支付机构 | 118.0 | 6.0 | 124.0 | 1 | 江苏 | 违反账户管理规定；违反特约商户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按要求向金融消费者披露相关信息；未按要求使用格式条款。 | 2023-04-17 | 查看 | 编辑 |
| 贵州都匀农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 91.0 | 7.4 | 98.4 | 3 | 贵州 | 1.未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；2.现金从业人员培训、评估工作不到位；3.假币收缴流程不规范；4.未按规定及时停用查询用户；5.未按规定报备查询用户；6.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 2023-04-17 | 查看 | 编辑 |
| 安徽青阳农村商业银行股份有限公司 | 商业银行 | 银行 | 35.9 | 1.2 | 37.1 | 1 | 安徽 | 1.金融精准扶贫贷款统计有误；2.涉农贷款统计有误；3.大中小企业贷款统计有误；4.未按规定重新识别客户；5.单位银行结算账户撤销迟备案；6.部分预算收入未通过专有账户核算；7.部分预算收入上划不及时；8.金融消费者争议解决工作落实不到位。 | 2023-04-10 | 查看 | 编辑 |
第127/402页