反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 新疆乌鲁木齐农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 160.0 | 5.0 | 165.0 | 1 | 新疆 | 1.违反金融统计业务管理规定；2.违反人民币业务管理规定；3.违反国库业务规定；4.违反征信业务规定；5.违反反洗钱业务规定；6.违反金融消费权益保护规定。 | 2023-05-30 | 查看 | 编辑 |
| 福建华通银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 97.0 | 16.5 | 113.5 | 5 | 福建 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 2023-05-30 | 查看 | 编辑 |
| 太平人寿保险有限公司 | 寿险 | 保险 | 800.0 | 9.25 | 809.25 | 3 | 上海 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-05-30 | 查看 | 编辑 |
| 河南杞县农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 61.2 | 2.4 | 63.6 | 2 | 河南 | 1.虚报金融统计资料；2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销资料；3.未按规定开展客户身份初次识别；4.未按规定识别代理人身份；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；6.未按规定填写《假币收缴凭证》；7.未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度；8.未按照要求使用格式条款。 | 2023-05-31 | 查看 | 编辑 |
| 徽商银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 431.33 | 9.73 | 441.06 | 4 | 安徽 | 1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定开展重新的客户身份识别；3.未按规定开展客户风险等级划分工作；4.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查；5.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整；6.为身份不明的客户提供服务。 | 2023-05-23 | 查看 | 编辑 |
| 南平市建阳区农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 70.8 | 9.6 | 80.4 | 4 | 福建 | 违反支付结算业务管理规定；违反反洗钱管理规定；违反金融统计管理规定；违反人民币管理规定；违反征信管理规定；违反国库代理业务管理规定；违反金融消费者权益保护管理规定。 | 2023-05-24 | 查看 | 编辑 |
| 山东临沂河东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 75.0 | 3.0 | 78.0 | 1 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告。 | 2023-05-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国银行股份有限公司山东省分行 | 中行 | 银行 | 99.0 | 3.0 | 102.0 | 2 | 山东 | 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。 | 2023-05-24 | 查看 | 编辑 |
| 广发银行股份有限公司潍坊分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 48.0 | 1.5 | 49.5 | 1 | 山东 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 2023-05-24 | 查看 | 编辑 |
| 陕西府谷农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 57.0 | 2.6 | 59.6 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱、支付结算、货币金银、国库管理规定 | 2023-05-23 | 查看 | 编辑 |
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