反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 河南偃师农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 81.0 | 1.1 | 82.1 | 1 | 河南 | 1.违反金融统计管理规定;2.违反银行结算账户管理规定;3.未按规定报送可疑交易报告;4.违反人民币流通管理规定;5.违反反假货币业务管理规定；6.占压财政存款或者资金；7.违反金融消费者投诉管理规定。 | 2023-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 90.8 | 4.9 | 95.7 | 2 | 河南 | 1.未按规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明的客户进行交易;3.违反人民币流通管理规定;4.违反征信安全管理规定;5.违反金融产品和服务信息披露管理规定。 | 2023-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司新乡市分行 | 邮储 | 银行 | 62.0 | 1.3 | 63.3 | 1 | 河南 | 未按规定履行客户身份识别义务 | 2023-09-08 | 查看 | 编辑 |
| 内蒙古鄂伦春农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 59.0 | 2.0 | 61.0 | 2 | 内蒙古 | 一、虚报、瞒报金融统计数据。二、未按规定开展客户身份重新识别。三、占压财政及预算单位零余额账户资金。四、未按要求使用格式条款。五、未明示收集、使用消费者金融信息的目的、方式和范围。 | 2023-09-06 | 查看 | 编辑 |
| 国宝人寿保险股份有限公司 | 寿险 | 保险 | 25.0 | 1.5 | 26.5 | 1 | 四川 | 未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理或可疑交易报告理由不完整 | 2023-09-01 | 查看 | 编辑 |
| 浙江瑞安农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 377.0 | 3.75 | 380.75 | 2 | 浙江 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理相关规定；3.违反反假业务管理规定；4.延解、占压财政存款或资金；5.违反征信管理相关规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；9.违反金融消费权益保护管理规定。 | 2023-08-31 | 查看 | 编辑 |
| 哈密红星国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 46.9 | 1.46 | 48.36 | 1 | 新疆 | 1.违反反洗钱业务管理规定；2.违反金融统计管理规定；3.违反征信业务管理规定；4.违反支付结算业务管理规定。 | 2023-08-21 | 查看 | 编辑 |
| 陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 27.7 | 2.2 | 29.9 | 1 | 陕西 | 违反反洗钱管理规定 | 2023-08-23 | 查看 | 编辑 |
| 博乐国民村镇银行有限责任公司 | 村镇银行 | 银行 | 42.5 | 1.1 | 43.6 | 1 | 内蒙古 | 1.违反支付结算业务管理规定；2.违反反洗钱业务管理规定；3.违反金融统计管理规定。 | 2023-08-16 | 查看 | 编辑 |
| 中信百信银行股份有限公司 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 503.2 | 4.1 | 507.3 | 1 | 北京 | 1.未严格落实交易信息真实、完整、可追溯相关要求；2.未按规定对异议信息进行核查和处理；3.未按规定对异议进行书面回复；4.异议处理超期；5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；6.未准确、完整、及时地向金融信用信息基础数据库报送个人信用信息；7.未按照规定履行客户身份识别义务； | 2023-08-20 | 查看 | 编辑 |
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