反洗钱处罚列表
| 公司名称 | 性质 | 行业 | 机构处罚金额(万元) | 个人处罚金额(万元) | 总处罚金额(万元) | 处罚人数 | 地区 | 处罚原因 | 作出处罚决定日期 | 原文链接 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 恒丰银行股份有限公司自贡分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 26.55 | 0.0 | 26.55 | 0 | 四川 | 1.违反金融统计相关规定；2.未按照规定开展客户尽职调查。 | 2026-03-24 | 查看 | 编辑 |
| 广东仁化农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 35.0 | 0.0 | 35.0 | 0 | 广东 | 1.违反金融统计业务管理规定，大中小微企业贷款统计错误。2.违反金融科技业务管理规定,未有效监测漏洞类业务数据安全风险、未按规定组织开展数据安全教育培训。3.违反反洗钱业务管理规定，未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。 | 2026-03-24 | 查看 | 编辑 |
| 交通银行股份有限公司秦皇岛分行 | 交行 | 银行 | 60.2 | 0.0 | 60.2 | 0 | 河北 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反反洗钱管理规定。 | 2026-03-20 | 查看 | 编辑 |
| 河北宁晋农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 68.5 | 0.0 | 68.5 | 0 | 河北 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理规定；3.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；4.未按照规定开展客户尽职调查。 | 2026-03-20 | 查看 | 编辑 |
| 富平县农村信用合作联社 | 农信机构 | 银行 | 38.58 | 0.0 | 38.58 | 0 | 陕西 | 违反支付结算、金融统计、征信、反洗钱、金融科技管理规定 | 2026-03-24 | 查看 | 编辑 |
| 中国工商银行股份有限公司和田分行 | 工行 | 银行 | 30.948 | 0.0 | 30.948 | 0 | 新疆 | 1.违反金融统计管理规定；2.违反反洗钱管理规定。 | 2026-03-18 | 查看 | 编辑 |
| 滁州皖东农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 75.0 | 0.0 | 75.0 | 0 | 安徽 | 一、未按规定报送备案类账户开立、撤销资料。二、未按规定开展客户尽职调查。三、未按规定报告可疑交易。四、发现假币而未收缴。五、未按规定收缴假币。六、未按规定将假币解缴当地人民银行。七、违规占压财政资金。 | 2026-03-23 | 查看 | 编辑 |
| 哈尔滨农村商业银行股份有限公司 | 农信机构 | 银行 | 84.0 | 0.0 | 84.0 | 0 | 黑龙江 | 未按照规定开展客户尽职调查。 | 2026-03-20 | 查看 | 编辑 |
| 中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行 | 其他股份制商业银行 | 银行 | 66.65 | 0.0 | 66.65 | 0 | 黑龙江 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反人民币流通管理规定；5.未按照规定开展客户尽职调查。 | 2026-03-20 | 查看 | 编辑 |
| 江海证券有限公司 | 证券 | 证券 | 145.32 | 2.6 | 147.92 | 2 | 黑龙江 | 1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易。 | 2026-03-23 | 查看 | 编辑 |
第14/402页